新三板FOF基金.pptx

01 风 险 控 制 利得资本-新三板联盟策略母基金1号 新三板母基金概要 管理人 利得资本管理有限公司 存续期 3+1（其中，2年后不再投资新项目，开始进行分配） 托管人 国泰君安证券股份有限公司 认购起点 人民币100万元整，按10万元的整数倍递增 运作方式 封闭运作 退出方式 所投资子基金分配时即进行分配；到期产品清算分配 运作方式 封闭式 投资标的 主要投向以新三板为主要投资标的的私募证券基金、券商资管计划、基金 专户、信托计划等。本基金也可以投资于有限合伙公司。 投资目标 获取新三板平均收益、获取增强收益、获取超额收益、风险可控 投资策略 精选新三板基金，精选新三板公司，在稳健的基础上追求超额收益 费用 认购费 1%； 管理费 0.4%； 托管 0.2%； 分配时先分配本金，收益部分提取5%业绩报酬 产品亮点 国内首推创新，领军市场潮流：该产品是国内首支新三板FOF基金，也是利 得资本创新推出的第一支新三板联盟策略母基金； 投资标的明确，退出速度较快：以分散投资有效降低单一项目或单一团队 的风险，目前本项目已锁定多个投资标的，多数为挂牌前后的企业， 建立独特的退出协作机制，退出渠道清晰，期限相对较短，系统化降 低基金的流动性风险； 进入成本较低，提前锁定收益：分散投资确保母基金可获得未来2-3年新三 板最佳投资阶段市场平均收益的同时，精选投资项目，对于优质企业 有特殊跟投机会，与多家企业达成战略合作，进入标的成本较低，提 前锁定收益； 整合市场资源，精选投资策略：根据5P筛选体系，母基金投资于不同策略 的最优子基金，覆盖新三板投资全价值链，安全边际更高 02 风 险 控 制 基金结构 基金公司A 基金管理人 利得资本 利得资本管理有限公司 　　上海利得资本管理有限公司成立于2009年，注册资金5000万元，是上海利得财富资产管理有限公司全资子公司。 　　 03 风 险 控 制 在资质方面，利得资本已获得私募投资基金管理人登记证书，是经国家工商总局核准设立，中国证券投资业协会备案的私募投资基金管理人，是开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的专业金融机构。 　 　 在业务方面，利得资本业务涵盖私募股权投资基金、房地产私募基金、基础设施私募基金以及创新业务，专注为高净值人群以及机构投资人，进行组合投资、资产配置，并提供全能型全球资产管理服务。 资产配置能力上，利得资本拥有众多来自一线银行、券商、投资银行的投资专家，与政府大型企业签订战略合作，为政府、大型企业提供优质金融服务，为客户获取优质金融资产。 选择FOF是投资新三板的全价值链 单个产品是选择优秀管理人，选择这个管理人最擅长的环节进行投资，FOF产品是通过分散投资，去覆盖新三板的全价值链，通过这种投资方式来规避新三板的投资风险献奖” FOF是客户资产配置的重要资产 FOF投资与投资顾问共同投资特定项目基金。投资团队精选特定的新三板定增项目，通过跟投基金直接投资 FOF具有综合优势 新三板策略联盟基金是全市场的第一支新三板FOF基金，是利得管理的 首支FOF基金，本基金所投子基金明确为比邻和鼎峰，现在子基金所投项目已经提前锁定收益已经可以确认。选择FOF可以实现新三板全价值链投资，安全边际更高，我们这次的投向有鼎峰新三板，对客户再一次参与鼎峰也是一次机会 　　 04 风 险 控 制 选择新三板基金管理人精选策略 根据5P筛选体系，精选优秀私募基金管理人，投资其发行的组合产品 精选单一新三板项目跟投策略 与投资顾问共同投资特定项目基金，投资团 队精选特定的新三板定增项目，通过跟投基 金直接投资 定制产品的交易策略 新针对不同子管理人的特点，定制子基金要素，全力保障投资者利益最大化　 协作退出机制 发挥不同子管理人的优势，综合设计退出方案，实现多方共赢，整体降低退出风险并实 现收益　 用成熟体系流程 充分发掘基金管理人价值 05 风 险 控 制 路志刚 博士 暨南大学金融学博士，在20年的证券及基金从业生涯中，曾担任多个基金公司的投研总监及基金经理。其中包括金鹰基金管理有限公司研究发展部副总监，万家基金管理有限公司投资总监、基金经理，以及银华基金管理有限公司基金经理，具有丰富的投资银行和证券投资经验。 朱颖 中国科学技术大学理学硕士，9年公募基金投资与研究经历，历任万家基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理，在歌斐资产负责