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第十三章 新制度经济学 第一节 新制度经济学概述 第二节　 交易费用理论 第三节　 产权理论 第一节 新制度经济学概述 一、新制度经济学关于人的行为的假定 　　★人的行为动机是双重的； ★人的理性是有限的； ★人类行为具有机会主义倾向。　 二、制度的构成与制度功能 （三）制度的功能 　　★降低交易成本； 　　★为实现合作创造条件； 　　★提供关于行动的信息； 　　★为个人选择提供激励系统； 　　★约束主体的机会主义行为； 　　★减少外部性。 三、制度变迁与制度创新 　　（一）制度变迁 　　　 ★制度变迁的原因； 　　　 ★制度变迁的时滞； 　　　 ★制度变迁的路径依赖与锁定； 　　　 ★学习与制度变迁； 　　　 ★制度变迁模型。 四、制度与经济发展 制度是经济增长的决定因素； 制度差异与经济发展； 经济全球化中的制度竞争。 第二节 交易费用理论 （二）交易费用的含义 （三）交易费用存在的原因 　　 ★ 人的本性； 　　 ★ 人们行为的不确定性； 　　 ★ 与个体间产权交易有关的各种行为。 （二）产权的形式 （三）产权的功能 　　 ★引导人们实现将外部性较大地内在化的激励； 　　 ★激励作用。 　　　　 三、三个层次的产权模型 （一）产权的原始模型 　　影响产权形成的因素主要有： 　　 ★技术； 　　 ★人口压力； 　　 ★资源的稀缺程度； 　　 ★要素和产品相对价格的长期变动。 （二）存在利益集团的产权模型 　★利益集团的形成及利益目标； 　★不同利益集团对产权形成的影响； 　★利益集团影响产权形式的途径和方式。 （三）存在国家的产权模型 　　分利联盟：是指由一批希望采取集体行动来增加自身收入份额的个人所形成的组织。 　　影响国家选择产权的制约因素： 　　　意识形态及宪政秩序； 　　　产权选择中的路径依赖； 　　　国家双重目标及其冲突对产权选择的影响； 　　　财政约束； 　　　不同利益集团力量的对比及对政府的影响。 四、诺思悖论 　　诺思悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。同时，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，因而会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和衰落。 * * 　 甲和乙在游戏前完全不相识，而且彼此都明白事后永远不会再有任何联系。在这种情景下，甲向乙提议两者来分享100美元，条件是乙必须同意甲的分法，否则双方谁都得不到一分钱。那么，甲应该提出怎么样的分配方案呢？ 实例一： 最后通牒博弈 （一）制度的定义 　　制度就是 “游戏规则”，即经济单元的游戏规则。 　　制度的内涵： 　　 ★习惯性；　 ★确定性； 　　★公理性；　 ★普遍性； 　　★符号性和禁止性。 （二）制度的构成 　　　　　　　　正式制度； 　　　　　　　　非正式制度。 　　　　　　　　　　　非正式制度； 　　诺思的制度构成：　正式制度； 　　　　　　　　　　　实施机制。 制度构成： (二) 制度创新 　　 ★创新及制度创新的概念； 　　 ★制度创新的动力和过程； 　　 ★制度创新的“诺思模型”。 　　一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定性因素，如果没有制度的保证和提供个人经营的刺激，近代工业就发展不起来。 　　　　　　 诺思：《西方世界的兴起》 一、交易费用的含义及存在原因 （一）“交易”的一般化 　 　　★买卖的交易； 　　　 ★管理的交易； 　　　 ★限额的交易。 二、交易费用的测量 （一）交易费用测量的两个层次 　　 ★制度或体制的差异引起的交易费用； 　　 ★测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。 　　★制度费用或总量的交易费用； 　 ★既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本。 （三）总量交易费用与每笔交费用的变化趋势 　 ★总量交易费用呈上升趋势； 　 ★每笔交易的成本呈下降趋势。 （二）制度费用和制度既定条件下的交易费用 实例二、交通信号灯的交易成本 　　　 　　汽车红绿灯系统能用来节省雇佣警察对交易信号手动控制的成本，但它造成了交易成本。汽车红绿灯系统不像手动控制系统一样灵活，所以它相当频繁地浪费司机等候绿灯的时间。技术上，在每个交叉路口设置监督交通状况的一个超频率音响系统，能被用来降低这种成本，而以购买费用为代价。讨论在什么条件下接受红绿灯系统是有效的？ 三、科斯革命 　　　科斯定理：若交易费用为零，无论产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。 　　　科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。 第三节 产权理论 　　 一、产权：定义、形式与功能 （一）产权的定义 　　产权是指由物的存在及关于它