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国元元赢4 号债券分级集合资产管理计划说明书 2013 年6 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证 券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《国元套利 1 号集合资产管 理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、 准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明 书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一 定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管 理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申 购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照 《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 国元元赢4 号债券分级集合资产管理计划 类型 限额特定集合资产管理计划 本计划推广期和存续期规模上限均为12亿份（不含参与资金利息结转的计划 集 目标规模 份额）。 合 其中，优先级规模上限为10亿份，普通级规模上限为2 亿元。 计 本计划共分二期发行，第一期资金存续期2 年零 1 个月，第二期资金存续期 划 管理期限 为2 年。本集合计划的期限为产品成立至第二期资金到期日。 基 推广期 推广期最长不超过60个工作日，具体推广时间以集合计划推广公告为准。 本 本集合计划分二期发行，第一期参与资金封闭期为2 年零 1 个月，第二期参 信 与资金封闭期为2 年，原则上封闭期内不办理参与、退出业务，但当集合计 息 封闭期 划净值低于0.96 元（含）时，普通级投资者在10 个工作日内可追加资金使得 单位净值回归至1 元或1 元以上。 本计划不设固定开放日，每个开放期前管理人将至少提前 1 个工作日告知投 开放期 资者，并通知托管人。 份额面值 人民币1.00 元 首次参与本计划的最低金额为人民币 100 万元，追加参与的最低金额不设限 最低金额 制。 1、认购费/ 申购费：0； 2 、退出费：0； 相关费率 3、管理费：0.4%/年； 4 、托管费：0.1 %/年； 5、业绩报酬：0 （一）分级安排： 本集合计划根据风险收益特征将集合计划份额分为优先级份额（A 类份额） 和普通级份额（B 类份额）两类。 计划的分 （二）份额配比： 级 推广期和存续期,优先级和普通级参与金额之比均为85:15。 （三）风险承担： 本集合计划优先级份额享有约定收益率，优先级收益率每年约定一次，第一 1 年的优先级约定收益率为5.6%； 普通级委托人获得集合计划的总收益扣除优先级所获收益的余额。 （四）债券投资组合的预警线：管理人每日估算集合计