破解商业贿赂案件三难问题的方式和途径.docVIP

破解商业贿赂案件“三难”问题的方式和途径 随着市场竞争的日益加剧，商业贿赂行为的特点及表现形式逐渐复杂化和多样化。工商行政管理机关查处商业贿赂案件的领域涉及保险、医药、铁路、酒店、超市、汽车修理、建筑、供水、供电、供热、中介、证券和代理服务等多种行业和领域，为执法办案工作增添了新的挑战，商业贿赂案件办理难度也逐渐加大。目前，商业贿赂案件办理过程中主要集中出现发案难、取证难、执行难三个关键问题。针对“三难”问题的日益突出，如何寻找破解问题的有效途径就变得日益重要和紧迫。笔者认为，工商行政管理机关应从以下几个方面来寻找破解商业贿赂案件“三难”问题的方式和途径： 一、掌握发案技巧，解决“发案难”问题 如何发现案源，是办好商业贿赂案件首先要解决的问题。商业贿赂案件来源大致可分为两种情况：一是被动发现途径。比如群众举报、上级交办、在其它执法检查中发现等等。有的是了解内情的群众或与当事人有利益冲突的相关人员举报，给执法人员提供准确无误的相关信息和线索，为后期的查处工作起到关键性的作用。但多数情况往往事发突然，应对仓促，准备不足，查办的过程中困难也最多。二是主动发现途径。工商机关没有掌握当事双方违法事实的任何有价值的材料，根据以往工作经验怀疑其存在商业贿赂行为，再经过主动调查认定涉嫌存在商业贿赂行为。主动发现商业贿赂案件，是调动办案人员主观能动性的有效方法，有利于开拓新的案源领域。笔者认为发挥主观能动性，主动出击去寻找发现案源，是办理商业贿赂案件极其重要的方面。今年以来，洛阳市工商局经检支队成功办理的多起商业贿赂案件，多数是通过主动发案实现的。在解决发案难方面，要重点做好两个方面的工作： (一)掌握重要的发案技巧。一是熟练掌握法律法规。作为办案人员必须熟悉掌握涉及到商业贿赂案件的所有法律、法规，这对判定商业贿赂案件、最后准确定性起着至关重要的作用。一方面，办案人员要认真学习查办商业贿赂有关法律法规，通过学习领会《反不正当竞争法》和《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》立法本意及法条概念，做到学法、懂法才能用法。另一方面，要充分调查了解涉案单位行业的法律法规。将涉及被查处行业内部的相关法律法规、文件打出来，供办案人员进行学习研究，如查处保险公司商业贿赂系列案件，就要学习保险法;查处证券公司就要学习掌握证券法;查处电信行业就要了解电信条例等等。通过掌握对方的相关法律法规，从中找到对方的漏洞，再与反不正当竞争法、商业贿赂暂行规定等合理衔接起来。二是善于观察思考。商业贿赂行为就在身边，办案人员要通过日常交流、谈话中的点点细节，和朋友、同事聊天时的某个话题，路人不经意之间的交谈，看报以及上网等多渠道信息来源途径发现有价值的线索。如：今年上半年洛阳市工商局经检支队办理的洛阳北斗星导航有限公司实施商业贿赂案，该案的线索来源就是办案人员在对某汽车旅游公司调查了解其他情况的时候，偶然听到该公司司机说上级部门要求强制他们安装GPS导航设备的情况。根据执法人员多年的办案经验，有强制必定存在商业贿赂，两者是必然联系，不可分割的。事实证明办案人员的判断是正确的。同时，要善于深入开展调研，大量掌握有关行业的“潜规则”，深入细致的了解该行业一贯应用的手段。如保险行业代理问题方面的“潜规则”，只有通过中间人、代理人大量了解有关细节，才能发现问题。三是加强学习交流。信息互通能开阔视野，取长补短，闭门造车永远不会有所创新和发展。从事经检办案工作的同样如此，兄弟单位之间应该互相加强交流，信息互通，这也是发现案源其中很重要的一个渠道。洛阳市工商局经检支队办理的某房屋中介公司实施商业贿赂案就是同行提供的线索。最初只是按照线索调查公司登记方面的情况，但通过对其查账发现涉嫌商业贿赂行为，最终查清其违法事实并依法进行了处罚。 (二)做好充分的案前准备。搞好案前准备是办好商业贿赂案件的基础，准备工作做得好与不好、充分与不充分，都直接关系到案件是否能够顺利进行。商业贿赂案件从发现案源到结案，大致可分为准备介入、固定证据、后期结案等几个阶段，每个阶段办案人员都要做好充足的准备工作。一是灵活掌握切入点。办案人员要根据掌握的具体情况确定检查对象，是从“行贿方”进入，还是从“受贿方” 进入，或者从“与双方有利益关系的第三方”进入，都要根据不同情况分析采取相应的措施。洛阳工商局办案人员在查处的青岛啤酒公司实施商业贿赂案件中，青岛啤酒公司为了垄断某市啤酒市场，采取给经销商和酒店签定买断协议，以支付现金或返还啤酒、免费提供展示柜等方式实施贿赂，从而达到其非法垄断市场的目的。经案前分析，如果按照平常的查处思路从外围取证，无论经销商还是酒店都是受益者，这些单位有很多都是个体工商户，容易产生抵触情绪，所以从外围介入很难突破案件。最终，办案人员选择了从“行贿方”青岛啤酒公司某市办事处作为切入点，采取突击检查的方法进入