论股东派生诉讼的激励和滥用制约机制.pdfVIP

甘有政a 成人教育誉沈誉饭 2007 年 10 月 J our n al of A du lt E du cat ion of G an su O ct . 2 0 0 7 第 5 期 总〔第 8‘期 ) P o lit ica l Scie n ce a n d L a w In s t it u t e o. 5 (Gener al o. 68) 论股 东派 生诉 讼 的激 励 和 滥 用 制约机 制 李有星 ， 徐 晓琼 (浙江大学 法学院，浙江 杭州 3 10028) 摘 要: 我国新公司法确立的股东派生诉讼制度有利于维护奋司的整体利益，最终能够保障股东的权益。但是股东派 生诉讼制度面临着激励 与滥用的矛质 ，时该制度设计 时既要激励其诉讼 ，又要 防止股 东滥用派生诉讼权利 。借鉴 国外的成功 经验并结合我 国实际情况和新公司法的规定，探讨股东派生诉讼 的激励和滥用制约机制是有益的。 关键词 : 股 东派生诉讼; 诉讼激励 ; 滥用制约 中图分类号: DF4 文献标识码 : A 文章编号: 1009- 7759 (2007) 05-00 13-04 股东派生诉讼是当公司利益受到他人 ，尤其是受到控股 即提起诉讼将会使公司利益受到难 以弥补的损害的，前款规 股东 、董事及其高级管理人员等 的侵害 ，而公司怠于追究侵 定的股东有权为 了公司的利益 以 自己的名义直接 向人 民法 害人 的责任时，符合法定条件 的股东 以 自己名义为公司利益 院提起诉讼 。他人侵犯公司合法权益 ，给公司造成损失 的， 对侵害人提起诉讼 ，追究侵害人法律责任的诉讼制度 。派生 本条第一款规定的股东可 以依照前两款 的规定 向人 民法院 诉讼制度在现代英 国、美 国、日本 、我 国台湾地区公司法 中均 提起诉讼 。”可见股东派生诉讼具有 “对付公司中那些滥权 、 已有 明确的规定 ，这种影响力 的极力扩张是 同承认和保护少 浪费和盗窃行为的最后一道屏障”的制度价值 。 数股东合法权益的社会思潮分不开的U[ 7。我国新 《公司法》 股东派生诉讼具有利他性 ，因为股东派生诉讼具有代位 第一次确立 了股东派生诉讼制度 。这次新公司法从立法上 性和代表性 。股东派生诉讼是公司股东 以自己的名义，代位 对股东派生诉讼权 的保护 ，弥补 了以前 旧公司法 的空 白，有 公司对侵害公司利益 的人主要是公司的董事、经理 、监事等 利于改善公司的治理结构 ，保护 中小股东的权益 。但是如何 高级管理人员提起损害赔偿 的诉讼 。同时原告股东还代表 在实践中具体实施好这项规定 ，这涉及到股东派生诉讼 的激 了其他处于 同样状态的股东提起诉讼 ，判决的结果对于其他 励和滥用制约制度 的设计 。我 国的法律对于这一方面 的规 股东均有既判力 。可见 ，股东提起派生诉讼 的权利来源于公 定还存在着很多的问题 ，因此需要进一步对此加以改进 。 司，是代位公司行使损害赔偿 ，股东最后胜诉之所得赔偿应 当归还公司而非在原告中进行分配 ，原告股东从胜诉 中得不 一、股东派生诉讼激励与滥用制约的困境 到任何直接 的金钱利益;股东的获益只是 间接来源于胜诉后 我 国在公司法律制度 的发展过程 中，形成 了很多保护小 公 司获利而 引起 的股票价格 的上涨 。因此 ，在制度设计上要 股东权利 的制度 ，如小股东 的提案权 、召开特别股东大会 的 调动股东起诉 的积极性 ，通过维护公司的利益 ，来促进公司 建议权 、董事选举 的累计投票制 、小股东在特殊情况下的回 治理结构改善的同时也维护 自身的利益 。但是 ，对股东派生 购请求权 、小股东的质询权等等 ，而新 《公司法》规定 的股东 诉讼制度的运用必须谨慎 ，“因‘为它可能剥夺