我国信用评级业的规范途径及发展方向研究.pdfVIP

指 导 小组 成 员名 单 孙 立 坚 教授 张 陆洋 教授 陆前进 副 教授 罗秀妹 副教授 我 国信用 评 级业 的规 范途 径和 发展 方 向研 究 目 录 摘 要 ”二””.””二””.… ““.”””……””二………”..…”二”.”.… “二””…… “.”. ““”.… “”..… “..…I A B S T R A C T ...…… ”…~ ..… “”. .“.”. “.”.””.… ”.”.”二”.”……. ”二”…… ”… ”二”.”.”.””二 ”… ”二”.”.”二“.”.”二”…… 11 第 一 章 导论 .”“.…”“.””二”.…，..…””……”…”...……””二”.…… “…”.…”二”“. “.”.”二“.…”.”.”二”……1 1. 1 选题 的背景 与意义 ·.·.·..·.·············…·…1 1.2 文 献 综 述 ……，……，…… l 1.2 .1 国 内外信 用评 级 业 的发 展 历 程 …… 1 1.2.2 法 律 法 规 及 制度 安 排 ……，……，2 1.2.3 信 用评 级 业 的监 管 ·························4································……3 1.3 研 究 的基本 思路 、方法 与相 关概 念 ……3 1.3.1 研 究 的基 本 思路 ··························…·…3 1.3 2 研 究方 法 ……4 1.3.3 基 本 概 念 ……4 1.4 论 文 的结 构 安 排 与主要 观 点及创 新 之 处 ……，……5 1.4.1 结构 安排 ················…·…5 1.4 .2 主要 观 点 ……，..……，……6 1.4 .3 创 新 之 处 ……7 第 二章 信 用评 级业 的发展 历程 和 中国市场 的 问题 二”“二”“…”二””二””.”二”.”””“.”二””.…”.”““”..…8 2. 1 信 用 评级 业 的诞 生 、发 展 及 其 作 用 ……8 2.2 国外 信 用 评 级 业 的发展 历 程 ……，……8 2.3 我 国信 用评 级 业 的现状 及其 问题 ……，…… 14 第 三 章 中 国信 用评 级业 的规 范 策 略与途 径 .”…”.…”二”. “二“二~. “..… “..… “… “一”. ““. “.…”…”..… … 19 3.1 统 一监 管格局 与体 系 ·······························一· 19 3. 1.1 明确信用评级业 的监 管部 门……19 3. 1.2 完善信 用评级 业 的监 管体 系 …… 19 3.2 建 立 健 全 信 用 评 级 机 构 内部 治理 结构 与制 度 ……，……21 3.2 .1 建 立 利益 冲 突规避 机 制 ······································……21 3.2 .2 完善评 级 机 构 信 息披 露制度 ……，……21 3.3 建立全 国性信 用评级协会实行行业 自律性 管理 ……21 3.3 .1 行业 协 会 的组 建及 其 作 用 发 挥 ····································……22 3.3 .2 行业 自律 机 制 的建 立 及其 运 作 模 式 ……，……，……22 3.4 大 力促 进 信 用 评 级 的法 律 法 规 体 系建设 与完 善 ……，……22 3.4 .1 我 国现 行 信 用评 级 相 关法 规政 策 ……，……，……22 3.4 ，2 建 立健 全统 一 的信 用评级 法律 法规 体 系 ……26 3