政府有限理性约束与贸易保护政策制定——一个从政府认知形成角度的理论考察.pdfVIP

政府有限理性约束与贸易保护政策制定 何大安 柳现珍 提要： 长期以来，建立在完全理性和信息对称基础之上的贸易保护理论有关贸易保护效 果的分析结论，往往与现实结果存在着偏差。本文在理论探讨的前提上引入有限理性约束，考 察了认知能力、信息、环境等不确定因素制约下的政府贸易保护政策的决策形成过程，相应地给 出了贸易保护效果的决定函数；继之，文章通过三个影响因素的不同组合，在理论上描述了贸易 保护政策决策过程中有限理性的可能状态。最后，作为一种结合实际的探讨，文章分析了我国 政府在贸易保护政策制定中有可能出现的有限理性约束状态。 关键词： 有限理性 认知 贸易保护 不确定性 作者何大安，男，浙江工商大学经济学院院长、教授、博士生导师；柳现珍，女，浙江工商大学 经济学院硕士研究生。(杭州 310018) 一 、 引言 世界经济一体化发展到今天，国际贸易、国际金融和跨国公司的对外直接投资，意味着各国经济 联系更加紧密，国际分工更加深入，市场在决定世界经济运行中的作用更加重要。建立在完全理性和 充分信息框架的以市场均衡为核心的主流经济学，倾向于认为市场会按照自身的逻辑决定世界经济 运行并深刻影响着各国的行为；新政治经济学跳出主流经济学的分析框架，认为以国家为代表的经济 行为主体会以其独特的行为准则、价值观念等影响世界经济运行，各国政府制定并推行各种政策的目 的，是力图引导世界经济向着有利于本国能获取更多的经济和政治利益以及国家独立的方向前进。 从现实来看，各式各样的贸易保护政策以及形形色色的关税或非关税壁垒等，典型地说明了各国为达 到自己的目标而进行的努力。 针对我国在国际贸易中应采取何种战略等问题，林毅夫等(1999)强调应该选择比较优势战略，以 发挥经济发展各个阶段资源禀赋的比较优势；杨帆(2001)认为比较优势具有动态性，产业升级过程不 仅仅是利用现有的比较优势，同时也是创造比较优势的过程，政府应该升级劳动密集型产业并扶持具 有独立知识产权的战略产业；徐建斌、尹翔硕(2002)通过对发展中国家贸易条件恶化现象以及南北收 一 1 77 — 浙江学刊 2007年第6期 入差距扩大模型化分析，指出比较优势战略并非对所有国家、任何国际经济背景下都适用；廖国民 (2003)认为，入世后的中国应该采取选择性赶超战略，以期在关键产业和关键技术领域有所突破；郭 克莎(2003)~对理论界的不同看法进行评述后，主张中国对外贸易战略不能以基本的比较优势战略 作为战略模式，而要突破基于比较优势理论的传统国际分工模式的束缚，即在发展劳动密集型产业的 同时，促进技术密集的新兴主导产业的发展和出口。上述文献结合经济发展状况，从不同视角分析了 我国贸易战略选择问题，无疑对我们研究贸易战略选择及政策制定提供了一些有价值的思想材料。 但在笔者看来，无论是强调坚持比较优势战略，还是主张选择其他战略，这些文献大体上还是在 完全理性和充分信息的预设前提下来分析我国贸易战略的选择及其效果的。这一分析的典型理论代 表，可以追溯到布兰德(Brander)、斯潘塞(Spenser)和克鲁格曼(Krugman)等在2O世纪8O年代提出 并发展起来的战略贸易理论(即新贸易理论)。该理论以不完全竞争和规模经济为分析前提，以产业 组织理论中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架，突破了以比较优势为基础的自由贸易学说。 该理论强调政府可以凭借政府补贴、关税以及配额等手段扶持那些具有较高的增长率、高附加值的战 略性产业，以帮助它们产生正外部效应或将利润从外国公司转移到国内企业。如此一来，政府实行贸 易保护，不仅不会引起效率损失，反而能获得不对称收益，提高本国福利水平。从一些国家的贸易实 践来看，该理论业已成为贸易保护的新依据。 然则，新贸易理论是建立在完全理性和完全信息的新古典经济学假设之上，它是利用边际分析方 法和一般均衡法等工具，通过逻辑推理而得出结论。但在我们看来，该理论不仅用严格而完美的假设 代替了扑朔迷离、错综复杂的现实，还将政府的决策过程看作“黑箱”，忽略了认知、环境以及信息等因 素对政府决策形成的影响。因此，它的分析过程及主要结论在很大程度上