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新三板智库周刊(第1期)
新三板智库周刊
（ 年 月 日 月 日）
2016 3 28 ~4 1
主编：韩风律师
hanfeng@
中国上海世纪大道 1168 号东方金融广场 B 座 1502 室 邮编：200122
电话：（8621传真：（8621
Suite 1502 Building B,Oriental Financial Plaza,No.1168 Century Avenue, Shanghai 200122,P.R.China
TEL: （8621 FAX: （8621
2016 年 4 月 3 日
（可至 下载本刊物，仅限于学习研究，不得用于商业用途）
本刊免费赠阅，请发邮件至 hanfeng48478@163.com，每周末统一推送。
目 录
一、市场运行概况 3
1．新三板总体挂牌情况 3
2．本周新增挂牌公司概况 4
3．本周股票发行概况 4
4.本周市场交易概况 5
5.本周挂牌公司股票成交金额前 10 名 6
6.本周挂牌公司股票成交数量前 10 名 7
7.本周挂牌公司股票换手率前 10 名 8
二、监管动态 9
1.股转系统发布《主办券商执业质量负面行为清单》 9
2、股转业务不得申报内核 13 项情形及指引 (光大证券) 14
三、市场观察 17
1.做市机制下，新三板亟待引入大宗交易制度 17
2、股转系统副总隋强：新三板分层5 月初正式实施 20
3.证监会权威 “新三板转板传闻”：研究中！ 22
四、董秘学院 23
1.董事会秘书、证券事务代表必备知识要点 23
2. 自然人股东任职资格研究（附最新案例） 27
2
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一、市场运行概况
1．新三板总体挂牌情况
已挂牌家数 6316家 待挂牌1946家
1421
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