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管理體系內部審核員培訓教材 (審核部分) 　編制： 審核： 日期： 目 錄 審核的概念 審核的定義 審核的特點 審核員的要求與職責 審核員應具備以下(但不限於)個人素質與能力 審核組長應具備以下(但不限於)個人素質與能力 審核員的職責 審核組長的職責 審核原則 客觀性、獨立性與能力 系統化要求 審核準則、證據和發現 審核準則、證據和發現的關係 審核發現和結論的可靠性 審核過程 啟動審核 審核準備 審核實施 編寫審核報告 糾正措施跟蹤及匯總分析 審核技巧 現場觀察的技巧 看 現場觀察的技巧 問 如何利用文件 提問注意事項 如何進行綜合判斷 案例分析 審核的概念 審核的定義： 審核的定義：客觀地獲取證據並予以評價，以判斷一個組織的管理體系是否符合該組織所規定的管理體系審核準則的一個系統化、並形成文件的驗證過程，包括將這一結果呈報給管理者。 審核是： - 有控制的、獲取客觀證據的評價驗證過程 - 體系有效運行的一种保障 - 是驗證管理體系是否滿足相關標準（ISO9001、ISO14001等）、是否符合審核準則的要求。 審核的特點 系統化：是指審核必須有計劃、有方法和有組織的，也就是應當遵循一定的程序； 文件化：是指審核的基本要求，審核中的工作表格包括審核計劃、檢查表、審核發現不符合報告及其它審核記錄，都需文件化以保證其可追溯性； 客觀性：是指審核所必須具備的，審核證據必須真實可靠，具有可追溯性。任何審核結論都必須以客觀事實為基礎，不能靠主觀臆斷 審核員的要求與職責 1、審核員應具備以下(但不限於)個人素質與能力 口頭與書面表達能力，能夠清楚地表達概念和意見; 有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、變通能力、傾聽能力等; 履行審核員職責所需的保持充分獨立性、客觀性的能力; 有效開展審核工作所需的個人組織能力; 根據客觀證據做出正確判斷的能力; 根據客觀實際情況的靈活反應能力。 2、審核組長應具備以下(但不限於)個人素質與能力 審核組長除具備一般審核員的素質與能力外，還要有一定的經驗，有管理和領導審核過程的個人素質與技能。 除上述要求外，兩者還需掌握以下(但不限於)方面的最新知識，以保持其能力: 有關質量、環境等的專業知識與技術; 相關法律、法規及文件的有關要求; 審核程序、過程與技術等; 3、審核員的職責 服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作; 在審核範圍內客觀地、高效地、富於成果地計劃與開展指定的工作; 收集審核證據，作出審核結論; 在審核組長的指導下編制工作文件; 將個人審核所見形成文件; 保管好與審核有關的文件，並按要求歸還這些文件; 協助編寫審核報告。 4、審核組長的職責 確定審核準則與範圍; 獲取實現審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動、產品、服務、現場及周圍環境的詳細情況，此前審核的詳情等; 組建審核組; 按標準和程序指導審核組的活動; 制定審核計劃; 協調工作文件和詳細程序的準備，並下達給審核組; 設法解決審核中出現的問題; 當審核目的無法實現時予以確認，並向受審核方通報原因; 在審核期間及其前後代表審核組與受審核方進行商談,如審核發現嚴重違章情況，及時通知受審核方; 在審核計劃規定的時間內明確果斷地通報審核情況; 對管理體系的改進提出建議。 審核原則 1、客觀性、獨立性與能力 審核員應獨立於他們所審核的活動，在審核中應保持客觀、不存偏見、無利害關係。 客觀證據：建立在通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎上，証明是真實的信息。 客觀證據的判別： 存在的事實可以是客觀證據，主觀分析、推斷、臆測要發生的事不是客觀事實; 質量活動相關責任人的談話可以是客觀證據，傳聞、陪同人員或其他與被審核的運行活動無關人員的談話不是客觀證據; 現行有效的體系文件中的規定和記錄可以是客觀證據，已作廢體系文件中的規定和已刪除的記錄不是客觀證據。 客觀的體現： 不要抱成見，不要把以前存在而現在不存在的問題強加於人; 不要泄惡氣，不要公私不分、誇大其辭、小題大做; 不要開後門，不要視而不見、筆下留情; 不要兜圈子，不要點到即止、隔靴撓痒; 要一視同仁，一稈秤稱東西; 要追根究底，由表及里; 要鐵面無私，敢做黑包公 2、系統化要求： 審核必須有計劃、有方法和有組織的，也就是應當遵循一定的程序。 3、審核準則、證據和發現: 審核證據：關於事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 審核準則：審核員用來作為參照,與所收集的關於主題事項的審核證據進行比較的方針、慣例、程序或要求; 審核發現：將收集的審核證據與審核準則進行比較所得出的評價結果 4、審核準則、證據和發現的關係： 應收集、分析、說明並記錄所需信息，為審查和評價過程提供審核證據，以判斷是否符合審核準則. 審核證據的質量和數量應達到這樣的水準：每