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中冀兵北工程勘察设计有限公司审核案例  推荐机构：北京兴国环球认证有限公司 认证类型：质量、环境、职业健康安全管理体系 审核员：程利平 一、案例发生的背景 认证领域：质量、环境、职业健康安全管理体系 受审核组织：中冀兵北工程勘察设计有限公司 认证范围：工程勘察、工程测量 二、审核背景 北京兴国环球认证有限公司于2011年6月13日至15日派出现场审核组对 “中冀兵北工程勘察设计有限公司”进行质量环境职业健康安全管理体系获证后 的第二次监督审核，审核组成员程利平(共 1 名),为专业审核员，审核范围为工 程勘察、工程测量。该企业具有工程勘察综合类甲级资质，其证书号为 031501-kj[4-4]；办公地址和注册地址在河北省保定市天鹅西路518号华海商务 楼五层，于2009年获得质量环境职业健康安全管理体系认证证书。 三、审核发现 按审核计划安排,本次审核了公司领导层、综合办公室、勘察部、质检部、市 场经营部等职能部门及“清江石化天然气直供管道工程勘察项目”。通过审核, 审核组开具了4项不符合项报告。分别为： 1、在勘察部抽查“清江石化天然气直供管道工程勘察项目”资料时发现, 该 勘察项目的土工试验委托“江苏省地质工程勘察院”进行岩土试验, 于 2011.02.24 进行送样试验, 但提供不出该院的评价记录及营业执照、资质证书 等证明文件； 2、 抽“清江石化天然气直供管道工程勘察项目”放点记录, 提供不出布点 放点的技术交底记录及放点记录； 3、公司制订的火灾、触电等应急预案没有实施时间,也未经审批, 也未制定 野外作业时的动物及生物伤害的应急预案； 4、抽编号为453的液塑限测定仪、编号为118的电子天平的检定证书有效期 至2011.05.24, 已超过有效期。 在 4 项不符合项中，其中一项“对土工试验分包方控制缺位”的不符项特别 引起审核组的关注。通过进一步与企业领导层和部门主管的沟通，审核组发现， 该企业对土工试验外包方的管理存在以下问题：①没有控制外包方的意识；②没 有控制外包方的具体方法；③没有控制外包方的证据(例如：外包方的资质、外 包方的评价选择记录、外包合同等)。 因土工试验结果是确定岩土层物理力学性质、岩层分布的主要依据，也是编 写岩土工程勘察报告的重要内容.所以，对土工试验外包方的选择与控制是工程 勘察质量控制的重要环节。基于这种事实，审核组重点针对第一项不符合进行了 深入审核，并与受审核方最高领导层、主控部门进行了详细面谈和交流。 四、审核的作用与效果 1、顺藤模瓜,寻找问题的根源 是什么原因出现上述三个问题? 程利平审核员带着这个问号，采取顺藤摸 瓜，深着审核及调查询问等方式,最终了解到，前几年该企业由于工程勘察业务 范围均在河北省境内，所以，在质量环境职业健康安全管理体系策划建立时未识 别土工试验(企业有土工试验室)等外包过程。但随着企业的发展及业务拓展，这 几年大多数工程勘察业务在省外承接，由于工程钻探土工试验的时限性及岩土样 本制作、保管、运输等要求，所以，必须在工程勘察项目就近选择专业试验机构 进行土工试验,于是就出现了土工试验外包的情况。这是原因之一。 原因之二，该企业在发展和工程勘察过程中出现了土工试验外包环节，针对 出现的新情况，该企业没有引起足够的重视，未能采取对质量管理体系的适应性 和有效性进行评审，也未修改质量管理体系文件和制定对土工试验外包方评价、 选择、再评价及对外包过程的具体办法，导致土工试验外包过程控制没有文件依 据。 2、收集信息，分析管理的现状 在审核企业领导层及相关职能部门时，审核员了解到该企业近年来，均在广 西、福建、浙江、江苏、广东等地区承接工程勘察任务，土工试验业务 100%外 包给工程勘察项目当地相关试验机构。但由于没有制定土工试验外包过程管理制 度，出现土工试验外包方控制没有文件依据，仅凭工程勘察项目负责人的关系及 利益，选择外包方；结果出现以下几个方面的问题： ①没有收集外包方的营业执照、资质证书，没有对外包方进行评价的标准和 方法，也没有任何评价记录，导致无任何证据表明使用的土工试验单位是合格的 外包方； ②土工试验报告不能及时提供，影响《岩土工程勘察报告》的编制，直接导 致《岩土工程勘察报告》不能按期交付； ③由于土工试验外包方试验不及时及样本保管不善，导致二