北京金融资产交易所参与人管理办法（试行）.PDFVIP

附件： 北京金融资产交易所参与人管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）参 与人行为，维护参与人合法权益，提高北金所服务水平，根据有关 法律、法规及相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称参与人是指具备参与经有关监管部门或北 金所批准的金融资产交易相关业务资格，享用北金所提供的业务服 务和信息服务，并接受北金所业务管理的市场参与主体。包括但不 限于融资方、投资方和中介服务机构等。 第三条 北金所根据机构类型和执业差异，将参与人划分为不同 类别，对其实行分类分级管理。融资方包括但不限于发行人、融资 人、产权转让方、特殊目的载体等；投资方包括但不限于金融机构 投资人、非金融机构合格投资人、产权受让方、金融产品受托管理 人等；中介服务机构包括但不限于承销机构、信用评级机构、风险 评估机构、信用增进机构、产权经纪机构、产权代理机构、会计师事 务所、律师事务所、拍卖机构、招标代理机构、北金所金融产品销售 机构等。参与人资格及行为由相应的业务规则进行规范。 第四条 北金所参与人资格申请和管理适用本办法。 1 第二章 资格管理 第五条 申请成为北金所参与人，需提交以下材料： （一）客户服务协议（如需）； （二）参与人基本信息表； （三）参与人营业执照副本或其他法定资格文件复印件； （四）北金所要求的其他材料。 第六条 北金所对申请方进行资格审查，符合条件的，向其发送 参与人资格证明文件，并开通参与人系统账户。参与人资格不得转 让。 第七条 参与人系统账户分为注册账户和业务账户。注册账户是 指在北金所系统完成注册，未通过业务权限配置，不能进行相关业 务操作，仅享用北金所提供的公共信息服务的账户；业务账户是指 在北金所系统完成注册，通过业务权限配置，能够进行相关业务操 作，可享用北金所提供的公共信息和基础信息服务的账户。 第八条 参与人可通过系统账户，于北金所相关平台及系统进行 业务操作。相关操作均视为参与人的行为及真实意图表达，并由参 与人对该操作产生的结果负责。 第九条 北金所对参与人资格及系统账户实行年度审核，对遵守 北金所相关规定的参与人，其资格自动延续。 第十条 参与人应设联系人若干名，负责与北金所日常的联络工 作。联系人发生变化的，应提前通知北金所。 2 第十一条 参与人发生下列情形时，应自发生该情形之日起三十 日内向北金所提交相关书面变更说明。 （一）变更名称、注册地、主要营业场所及联系方式； （二）变更法定代表人或主要负责人； （三）机构合并、分立、破产、解散及撤销； （四）北金所认为需要书面报告的其他情形。 第三章 业务管理 第十二条 参与人应遵守国家法律、法规、有关市场/行业自律规 则及北金所相关业务规则，自觉维护交易秩序、规范交易行为，并 接受北金所的业务管理。 第十三条 北金所将依法维护参与人合法权益，调解参与人纠纷， 协助参与人向主管部门反映业务经营活动中的建议和要求。 第十四条 北金所将建立健全参与人评价体系，根据市场需要定 期对不同类型参与人综合表现进行市场评价。具体规则由北金所另 行制定。 第十五条 北金所将建立参与人诚信信息记录，记载北金所对参 与人的奖励、处分及其他诚信信息。具体规则由北金所另行制定。 第十六条 对做出突出贡献的参与人及其相关从业人员，北金所 可视情况给予书面表扬、公开表彰等形式的奖励。 第十七条 对违反北金所业务规则，扰乱市场秩序的参与人及其 相关从业人员，北金所可根据情节严重程度给予相应处分，暂停或 3 取消参与人资格，相关处罚决定及时上报主管部门。涉嫌违法违规 的，北金所可上报有关部门进一步处理。 第十八条 参与人资格被取消后，北金所一年内不接受其资格申 请。