山东重工集团财务有限公司风险评估报告 - 潍柴动力.pdfVIP

山东重工集团财务有限公司风险评估报告 根据深交所《信息披露业务备忘录第 37 号－涉及重工财务公司 关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验山东重工集团 财务有限公司（以下简称 “重工财务公司”）《金融许可证》、《企业法 人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，公司对重工财务公司 的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 山东重工集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会银 监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012 年 6 月 11 日领取《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001 ），并于同日取 得《企业法人营业执照》（注册号：370000000004163）。 公司注册资本 100,000.00 万元，其中：山东重工集团有限公司 出资人民币35,000.00 万元，占注册资本的35%；潍柴动力股份有限 公司出资人民币 20,000.00 万元（含 1000 万美元），占注册资本的 20%；潍柴重机股份有限公司出资人民币20,000.00 万元，占注册资 本的20%；山推工程机械股份有限公司出资人民币20,000.00 万元， 占注册资本的 20%；中国金谷国际信托有限责任公司出资人民币 5,000.00 万元，占注册资本的5%。 公司法定代表人：申传东 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1 号 公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的 保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款； 对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算 1 / 7 及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办 理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 (一)控制环境 重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规 定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高 级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治 理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告 关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。重 工财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则 设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会。执行系统包括 高级管理层及其下属信贷管理委员会和各业务职能部门。监督反馈系 统包括监事会和直接向董事会负责的风险管理委员会及风险合规部。 重工财务公司组织架构设计情况如下: 董事会:负责制定重工财务公司的总体经营战略和重大政策，保 证重工财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整 体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保重工财 务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措 施识别、计量、监测并控制风险。 监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责 监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责 要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害重工财务公司利益的行 为并监督执行。 总经理:负责执行董事会决策；负责制定重工财务公司的具体规 章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立 2 / 7 和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设立的专门工作机 构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主 要负责对重工财务公司风险管理、内部控制状况进行研究并提出建 议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范 和事中控制，对重工财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项 进行协调和处理，审议重工财务公司风险管理的总政策、程序。 信贷管理委员会:对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和 工作程序进行审批决策；对信贷投行部申报的信贷业务和其他业务进 行审批决策；对资产分类工作结果进行最终审批；对不良资产的责任 认定工作进行审批决策；对不良资产的管理和处置进行决策。信贷管 理委员会由公司总经理、副总经理、计划财务部负责人、风