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交易机制论文:中国矿业权市场创建思路 本文作者：郑金鑫 单位：北京海地人资源咨询有限责任公司 我国矿业权市场发展概况 纵观改革开放以来我国矿业权市场的发展情况，虽然基础较弱，但发展迅速，矿业权一级市场和二级市场已基本形成。其中，一级市场是国家垄断的，二级市场则为市场化运行。由国家垄断的一级市场是在市场上有偿的并且有期限地出让探矿权和采矿权。其主要特征是：矿产资源所有权属于国家，由国家垄断经营，相关的主管部门依法将探矿权和采矿权出让给探矿权采矿权人。交易主体双方分别为国家即矿产资源所有者和矿业权使用人。这种市场交易须服从矿产资源方面的法规和管理，国家通过授予、招标等方式出让探矿权和采矿权［１］。矿业权是一种横向流动，其交易过程是在二级市场中进行的，发生在不同的矿业权人之间。在二级市场中，受市场的影响较大，可变因素较多，矿业权的交易主要受价值规律的调节，具有较大的风险，易滋生投机行为。国家在矿业发展方面的政策反映了一级市场的运作情况，而二级市场的发展和不断完善决定了矿业权市场的发展走向。《关于印发〈探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）〉的通知》（国土资源部２００３年）下发以后，以招、标、拍卖挂牌形式的矿业权交易活动在全国陆续进行。据不完全统计，我国１５万个矿业权中，有２万多个是通过招标拍卖挂牌方式取得的。通过市场方式进行矿业权交易已逐渐成为矿业权出让的一个重要方式。也就是说，矿业权市场化是市场经济发展的必然［４］。 我国矿业权市场建设中的交易机制 矿业权市场为矿业权交易主体提供了一个环境，在这个环境中，由于某种原因交易双方以一定的方式通过一定的交易价格进行交易。在矿业权市场的运行过程中，交易双方通过市场这个环境发现各自的需求，交易双方达成一定的交易价格，这是交易达成的基础。在这种情况下，交易价格、交易信息及传递以及交易规则共同构成了矿业权市场的运行机制。交易价格形成机制交易达成的基础就是形成共同的交易价格，这种共同交易价格的形成又是通过交易的双方在衡量各自信息的前提下不断讨价还价，最后对矿业权的价值达成共识。交易信息的形成与传递机制矿业权的有偿取得，涉及较多的权利主体，这些权利主体由于有着一致的利益而最终达成交易。因此，市场提供一种可以形成信息和传递机制的环境，而与此相关的行为主体由于某种动机和目的而进入这个环境。信息与传递机制的有效形成为在一定程度上可以消除交易双方信息的不对称，但是交易双方对所交易的物品有着不同的预期，尤其是矿业权，其价值更是难以确定。在这种情况下，矿业权市场建立一套较为科学的价格形成机制，可以减少“议价”的成本，这是矿业权市场的一种重要功能。与交易相关的保障机制矿业权市场的另一个重要功能是确保交易各方的利益，它为交易各方提供一种组织化、制度化的环境，从而规范交易各方的行为，保证交易活动的顺利进行。 我国矿业权市场中的矛盾关系 矿业权市场同一般的市场一样较为复杂，由于发展尚不完善，充满着各种矛盾，既有矿业权市场基础的矛盾关系，也有矿业权市场运行中的矛盾关系，还有矿业权如何科学发展的矛盾关系，以及矿业权与外部性的矛盾关系［５］。充分认识和剖析矿业权市场中的各种矛盾关系有利于规范和培育矿业权市场。首先是矿业权市场中出让者与受让者各方的矛盾。国家是矿产资源所有者，即矿业权的出让者，国家作为一个特殊的民事主体，其出让身份较为特殊，而矿业权受让的一方只是普通的矿业权人。矿业权市场中这两者之间的矛盾，关系到矿业权的基础，是矿业权市场中的主要矛盾。这个矛盾受供求关系的影响，主要表现为矿业权市场中的价格、交易范畴、出让方式以及受让者的购买力和购买需求。在这个矛盾中，国家作为交易的出让方是主动的，而一般的矿业权受让方较为被动。矿业权出让的一方是决定矿业权市场基础是否坚实的主要方面，出让者决定着矿业权的交易方式、价格、矿产资源开发方式和市场经济的发展，一般的矿业权人应积极摆脱被动状态，以矿业权交易的客观实际情况为准，努力争取自身应有的权力。然后是公有权力与私有权力的矛盾。这是矿业权市场中的另一个矛盾。这个矛盾与矿业权出让者与受让者的矛盾是相辅相成的，矿业权的出让者是矿业权公有权力的行驶者，而矿业权的私有权力是矿业权市场中的受让者。矿业权公有权力与私有权力是矿业权市场中的首要矛盾，矿业权市场就是在这个矛盾的出现时开始的。这个矛盾是矿业权市场的基础，但它影响着矿业权市场的运行情况，对矿业权交易的全过程起着至关重要的作用。矿业权市场属于典型的垄断竞争市场，矿产资源由国家所有，为国家垄断，国家拥有矿产资源的所有权，具有设置和让渡矿业权的权利，在矿业权市场上国家是最初的矿业权人。据我国矿法有关规定，矿业权在设立、取得、行使、流转、终止直至注销上，都由国家审批或审定，而且矿业权人的勘查开采许可证和地勘人的勘