2014年汕头投资建设总公司企业债券2015年度债权代理事务.PDFVIP

2014 年汕头投资建设总公司企业债券 2015 年度债权代理事务报告 2014 年汕头投资建设总公司企业债券全体持有人： 鉴于： 1、汕头投资建设总公司 （简称 “发行人”）已与海通证券股份有限公司 （简 称 “我公司”、“本公司”）签署 “14 汕头投资债”《债权代理协议》，发行人和中 国银河股份有限公司汕头分行 （以下简称 “监管人”）及我公司已经签署了“14 汕头投资债”《监管协议》，上述协议均已生效。 2、根据 《2014 年汕头投资建设总公司企业债券募集说明书》（简称 “募集 说明书”）的规定，2014 年汕头投资建设总公司企业债券 （简称 “本期债券”） 已于2014 年3 月7 日发行完毕，本期债券全体持有人已同意委托本公司作为债 权代理人，代理有关本期债券的相关债权事务。 我公司依据募集说明书、《债权代理协议》、《监管协议》的约定履行债权代 理人的职责。 为出具本报告，自本期债券发行完毕之日起，本公司与发行人进行接洽，对 于出具本报告有关的债权代理事务进行了必要的调查。 本报告依据本公司对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具的证明文 件进行判断，对本公司履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露，并出具 结论意见。因本公司不具备对相关专业事项发表评论意见的资格和能力，在本报 告中对有关审计报告、评估报告等专业数据及事项的引述不表明本公司对这些报 告、数据的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本公司未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风险 做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。 现将截至本报告出具之日的债权代理事项报告如下： 1 一、发行人的基本情况 企业名称：汕头投资建设总公司 住所：汕头市黄山路32 号三楼 法定代表人：郑祖星 注册资本：人民币贰亿贰仟万元 经济性质：全民所有制 经营范围：经营方式：投资、开发、销售、服务；主营：办理汕头市人民政 府授权范围内的融资业务；投资工业、农业和交通、市政设施、房地产业；货物 进出口、技术进出口；实施市委、市政府决定的土地储备开发和园区开发；兼营： 花卉、建筑材料、金属材料的销售；工程咨询服务；花卉培植；植物培植技术研 究、开发和经营。 股权结构：发行人是全民所有制企业，汕头市人民政府是唯一出资人。 跟踪评级：根据鹏元资信评估有限公司2016年6 月27 日出具的《汕头投资 建设总公司2014 年企业债券2016 年跟踪信用评级报告》，维持发行人AA 的主 体长期信用等级，评级展望为稳定，维持本期债券AA 的信用等级。 二、发行人履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 发行人已按照本期债券募集说明书的约定，在发行完毕后向有关证券交易场 2014 3 13 所或其他主管部门申请本期债券上市或交易流通。本期债券于 年 月 日在 银行间市场上市流通，简称 “14汕头投资债”，证券代码为1480099；2014年5月 22日在上海证券交易所上市，简称 “14汕投资”，证券代码为124575。 （二）付息情况 2 本期债券的付息日为2015年至2024 年每年的3 月4 日（如遇法定节假日或 休息日，则付息工作顺延至其后第一个工作日）。发行人已分别于2015年3 月4 2016 3 4 1 14,382 2 日及 年 月 日支付第 个计息年度的利息 万元及第 个计息年度 的利息14,382 万元。截至本报告发布之日，本期债券不存在应付未付利息的情 况。 （三）募集资金使用情况 发行人经国家发改委下达的发改财金[2013]2201号文件批准，于2014 年3 月4 日公开发行人民币18亿元的公司债券，本期债券募集资金总额扣除承销费 用后的募集资金净额已按约定汇入发行人指定的银行账