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农户收入结构效率变动及其增收效应DEA分析摘 要：农户收入结构效率变动能够综合反映市场化进程中农户家庭经营结构、规模、效率的走势。实证表明，不同市场化程度农户在各业上的效率存在差异性，其中高市场化程度农户在家庭经营中的效率高于中低市场化程度农户；而中低市场化程度的农户在外出劳务上的效率高于市场化程度较高的农户。同时，各业TFP增长的差异性使得中低市场化程度农户的非农业收入增长率较高，而高市场化程度农户在农业以及外出劳务收入上的增长率较高。 关键词：农户；收入结构效率；增收效应；DEA非参数估计 中图分类号：F320．2；F127．25 文献标识码：A 文章编号：1006―1096(2006)03―0114―04 农户经济行为目标就是不断追求经济利益最大 化或效用最大化。随着农村经济市场化进程的加 快，农产决策行为逐步由自给经济下的“生存理性” 转变为商品经济下的“经济理性”，即逐步学会利用 相对比较优势，合理配置家庭资源，调整经营结构， 最终实现收入持续增长与结构优化。为此，从收人 结构效率变动角度来考察不同市场化程度农户运行 特征与经济绩效，有利于揭示市场化进程中农户经 济收入增长的规律性。本文运用山西农村固定跟踪 观察户资料(1986年―2002年)，实证分析了不同市 场化程度农户收入结构效率变动规律，进而揭示其 效率变动的增收效应。 一、度量效率的DEA方法 关于对效率的计量，通常运用DEA(Data Envel- opmentAnalysis)模型，它是采用非参数方法来估计 前沿生产函数。DEA非参数效率估计包括不变规模 报酬(CRS)和可变规模报酬(VRS)两种效率。利用 CRS和VRS的DEA对同样的数据处理，可以将技术 效率(TE)分成两部分：一部分是纯技术效率；一部 分是规模效率(SE)。如果生产单元(DMU)的规模 是处于最优状态下，由CRS和VRS所计算的TE是 相等的；当DMU的规模不是达到最优时，则CRS和 VRS计算所得的技术效率是不同的，二者之间的差 异就是规模效率。因此，它们三者之间的关系为 TECRS=TEVRS×SE 为了表明DMU是处于递增规模报酬(1RS)还是 递减规模报酬(DRS)阶段，可运用DEA的非递增规 模报酬(NIRS)模型来判断。若NIRS的TE与VRS 的TE相等，则该DMU处于递增报酬阶段；如不相 等，则处于递减规模报酬阶段。 总之，DEA模型是以相对效率概念为基础，主要 用于评价具有相同类型的多投入、多产出的决策单 元是否处于相对有效率状态的一种非参数估计的计 量分析方法。本文运用DEA方法，测度不同市场化 程度农户在各业上的技术效率、规模效率及其变动 趋势，分析不同市场化程度农户在家庭经营、外出劳 务以及在家庭经营中的农业与非农业上的效率变 化、全要素生产率(TFP)增长特征以及农户家庭的 增收效应。 二、农户收入结构效率变动趋势 农产收人结构效率变化实质上是农户家庭经营 专业化、市场化、社会化趋势的客观反映，体现了农 产家庭经营分化的过程，因而与其家庭经营市场化 发育密切相关。在此，仅以农户家庭经营性产出的 市场化程度来反映其市场化发育。从山西农户来 看，农户家庭经营市场化经历了一个波动发展的历 程。1986年农户家庭经营市场化指数仅为45． 62％，之后经历了一个相对快速发展的时期，1995年 提高到58，88％，1996年又有较大回落，而后又在实 现恢复性提高的基础上继续波动增长。到2002年， 农产家庭经营市场化指数虽略有下降，但仍然保持 在60％以上。 在农户家庭经营市场化程度不断提高的同时， 农户间市场化发育的不平衡性也在相应加剧。从不 同市场化程度农户分布变化来看，1986年市场化程 度较低的农户频度较高，而市场化程度较高的农户 频度相对较低，随市场化程度的逐步提高农户分布 呈现由高到低的趋势。到2002年，家庭经营市场化 程度处于两极的农户分布在显著提高，而中间状态 的农户分布却在相应减少。随市场化程度的逐步提 高农户分布呈现出了明显的“两头高、中间低”趋势。 由此可见，农户家庭经营市场化程度总体水平提高， 伴随农户间市场化发育不平衡的逐步加剧，而农户 家庭经营市场化差异必将引致其收入结构与效率的 相应变化。为此，下面运用DEA方法测算不同市场 化程度农户在家庭经营、外出劳务以及家庭经营中 农业、非农业上的技术效率与规模效率变化趋势。 1．家庭经营与外出劳务 家庭经营性收入与外出劳务收入是农户收入的 重要来源，其效率变化也因此成为决定农户收入增 长与结构变动的主要方面。从表1来看，1986年― 2002年间，不同市场化程度农户家庭经营与外出劳 务效率均发生了一定的变化。从