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基础设施领域竞争机制引入方式探究摘要：在政府进行较强程度规制甚至直接进行垄断经营的体制下，基础设施领域的低效运营状况几乎不可避免。基础设施领域各产业独特的技术经济特性决定了竞争机制引入方式的多样性；应针对不同类型的基础设施，采取增加生产者数量、利用潜在进入者和替代产品的威胁、增强买方和供方的侃价能力等多种方式引入竞争机制。政府应采取打破政府在基础设施领域的垄断、以合同约束取代行政管理、建立统一高效的监管体系、完善公共收费和支出体系、重新界定现有行业主管部门的职能等措施，为各种竞争机制的顺利引入创造条件。 关键词：基础设施；竞争机制；引入方式 基金项目：天津商业大学青年科研培育基金项目(项目编号：051107)。 作者简介：张晋东(1973－)，男，山西晋城人，天津商业大学管理学院副教授、硕士生导师，南开大学经济学院博士研究生，主要从事投融资决策分析研究。 中图分类号：F01　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2007)04－0020－04　收稿日期：2007－05－11 一、引言 基础设施作为全社会公共事业的重要组成部分，是整个社会发展生产的重要保障，也是提高人民生活质量的基本保证。基础设施主要包含以下两个方面的内容：一是公共设施，包括电力、电信、自来水、卫生设施与排污、固体废弃物的收集与处理、管道煤气、公共交通等；二是公共工程，包括城市内与城市间道路、港口、水路、机场等建设工程。基础设施产业通常被认为具有自然垄断性、公共性、外部性等经济特征，这些特征会导致市场失灵。因此，过去各国政府一直对基础设施领域进行较强程度的规制，甚至直接进行垄断经营。然而，在受规制的垄断市场环境中，垄断企业上至经营者下至生产者的每个成员，都可能由于无法感受到外部环境对企业的压力，而难以形成利润最大化和成本最小化的共同行为，结果导致企业利润费用化、生产经营成本增加，久而久之，垄断企业内部就不可避免地出现低效率。传统经济理论认为，竞争性环境有利于形成优胜劣汰机制，从而促进企业效率的提高；同时，在不完全信息的现实世界中，竞争还能产生一种信息发现机制，打破任何垄断者对信息的垄断，迫使企业按照包括正常利润在内的成本定价，从而促进分配效率的提高。于是，很多学者从不同角度人手，研究如何在基础设施领域引入竞争机制以提高其经营效率。 较早的国外文献提出多种理论论述基础设施领域引入竞争机制的可行性。鲍莫尔(Baumol，1982)等提出可竞争市场理论，指出如果市场是完全可竞争的，潜在进入者的威胁就会迫使产业内原有垄断企业提高效率，并实现与完全竞争相同的竞争均衡。德姆赛茨(Demsetz，1968)提出特许投标理论，建议对自然垄断产业的独家经营权进行拍卖，在一定质量的要求下，由报价最低者获得经营权。李特查尔德(Littlechild，1983)提出的价格上限规制理论，是在一般物价上涨率中扣除预先设定的该产业生产率上升率，在此基础上，加上被允许的价格转嫁费目的上升率，在此范围内允许价格变动的一种规制方式。雪里佛(shleifer，1985)提出区域间竞争理论，旨在将受规制的全国垄断企业分为几个地区性企业，开展不同地区垄断企业之间的间接竞争，使特定地区的企业在其他地区企业成就的刺激下，提高自己的内部效率。沃特森(Water-son，1988)认为，基础设施产业的自然垄断特性具有动态演变的性质，随着生产技术、市场需求等条件的变化，一些基础设施产业已失去了自然垄断的特征，因此作为针对基础设施领域的自然垄断政策之一的国有垄断经营也失去其存在的理由。阿姆斯特朗(Armstrong，1994)研究了放松规制后的在位者优势，指出占优势地位的在位者会用反竞争行为威胁新进入者的进入；政府应制定政策帮助新进入者免受在位者的反竞争行为的侵害。最近国外的一些学者，如科克帕特里克(Kirkpatrick，2006)更侧重于运用实证方法，分析基础设施领域各产业的不同技术经济特性对非公有制经济的进入可能产生的影响。国内的研究则更关注我国基础设施领域的改革实践，尤其对政府应如何推进基础设施领域的改革、政府在基础设施领域改革中的定位等问题进行了细致的分析和论述。王丽娅(2004)认为我国基础设施领域改革和发展的重点是重新确定政府自身在基础设施领域的功能和作用，建立和完善公平竞争、规范有序的市场体系。徐东明、杨远(2005)认为，基础设施领域引入非公经济应以是否能引入竞争机制为前提，不能有“非公即灵”的思想；政府应在基础设施监管中起主导作用；应构建合理的国有资本和非公经济资本在基础设施领域中的产权结构；引入非公经济要区分竞争性生产环节和垄断性生产环节。赵卓等(2005)认为，非公有资本参与我国基础设施产业发展是推进我国基础设施产业发展的重要措施；必须完善法