北京金融资产交易所直接融资业务中介服务规则.pdfVIP

北京金融资产交易所直接融资业务中介服务规则 第一章 总则 第一条 为保护投资者合法权益，规范中介机构在北京 金融资产交易所 （以下简称 “北金所”）为融资人提供中 介服务的行为，根据相关法律法规及北金所相关规则，制 定本规则。 第二条 本规则所称中介服务是指承销机构、信用评级 机构、会计师事务所、律师事务所、信用增进机构等其他 中介机构在北金所为融资人挂牌所提供的专业服务。 第三条 在中华人民共和国境内依法设立的具有相关执 业资格，北金所认可的中介机构可提供相关中介服务。 第四条 中介机构须按照本规则开展相关中介服务，对 违反相关业务、行为规范的中介机构，北金所有权通知改 正或暂停相关业务。 第五条 北金所负责接收中介机构登记文件，包括： （一）执业资格证明文件复印件； （二）营业执照 （副本）复印件； 1 （三）北金所要求的其他文件。 第二章 业务规范 第六条 主承销商应建立、健全相关内控制度，包括营 销管理制度、尽职调查制度、挂牌管理制度、后续服务管 理制度、突发事件应对制度、追偿制度及培训制度。 第七条 主承销商应建立融资人质量评价和遴选体系， 明确推荐标准，确保融资人充分了解相关法律、法规、北 金所相关业务规则及其所应承担的风险和责任，为融资人 提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务。 第八条 主承销商应协助融资人披露挂牌文件，严格按 照相关协议组织相关产品的承销和挂牌。 第九条 自相关产品挂牌之日起，主承销商应负责跟踪 融资人的业务经营和财务状况，并督促融资人进行持续信 息披露。 第十条 主承销商应督促融资人按时兑付本息或履行约 定的支付义务。融资人不履行债务时，除非投资者自行追 偿或委托他人进行追偿，主承销商应履行代理追偿职责。 2 第十一条 主承销商应按照有关规定开展后续管理工 作，积极应对管理突发事件，其他相关中介机构应给予配 合，并根据需要在其职责范围内发表专业意见。 第十二条 信用评级机构应在充分尽职调查的基础上， 独立确定融资人和相关产品的信用级别，出具评级报告， 并对其进行跟踪评级。信用评级机构应接受投资者关于信 用评级的质询。 第十三条 会计师事务所应依据相关规定对融资人进行 审计，并出具审计报告。会计师事务所应对出具的非标准 无保留意见进行说明。 第十四条 律师事务所应在充分尽职调查的基础上，出 具法律意见书和律师工作报告。法律意见书应至少包括对 融资人、挂牌程序、挂牌文件的合法性以及重大法律事项 和潜在法律风险的意见。 第十五条 信用增进机构应在充分尽职调查的基础上， 出具信用增进有效文件，并按照有关规定披露相关信息。 第三章 行为规范 3 第十六条 中介机构在北金所提供中介服务，应当遵守 法律、法规、行政规章及行业自律组织的执业规范，遵循 诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，保证其所出具文 件的真实性、准确性、完整性。 第十七条 中介机构应建立中介服务相关内部控制和风 险管理制度。 第十八条 中介机构提供中介服务，应与融资人在业务 协议中明确约定各自的权利和义务。 第十九条 中介机构提供中介服务，应安排足够的时 间，执行必要的工作程序，确保全面、深入地开展尽职调 查。 第二十条 中介机构应当对所依据的文件资料内容的真 实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证。 第二十一条 中介机构出具的专业报告应表述清晰准 确，结论性意见应有明确依据。报告应充分揭示风险，除 非融资人已经采取了具体措施,不得对尚未采取的措施进行 任何描述。 专业报告应由两名以上经办人员签字，加盖中介机构 公章，且不得有不合理的用途限制。 4 第二十二条 中介机构应当归类整理尽职调查过程中形