中 鲁B：独立董事2009年度述职报告(许海峰) 2010-03-31.pdfVIP

山东省中鲁远洋渔业股份有限公司独立董事 2009年度述职报告 在2009年，我作为公司新聘任的第三届董事会独立董事，根据 《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定，以及公司 章程中《公司独立董事工作制度》的要求，充分发挥自己的专业特长，忠实、勤勉地履 行了独立董事的职责，积极出席公司2009年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 并对相关议案发表了独立意见，维护了公司和全体投资者的利益。现将我在2009年度履 行独立董事职责的情况汇报如下： 一、出席会议情况 我从三届十六次会议开始工作的。报告期内，我参加了本公司董事会召集的四次会 议。其中三次现场会，一次通讯表决： 2009 年 4 月 24 日，以现场方式召开了第三届董事会十六次会议，会议审议通过了 2009 年第一季度报告、关于补选董事会专门委员会委员的议案以及关于对子公司提供担 保的议案等三项议案。 2009年8月6 日，以现场方式召开了第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了 公司2009年半年度报告。 2009年9月9 日，以现场方式召开了第三届董事会第十八次会议，会议审议通过了 关于子公司 HABITAT 国际公司购进冷藏运输船的议案和关于为子公司 HABITAT 国际公司 贷款提供反担保的议案。 2009年10月26 日，以通讯方式召开了第三届董事会第十九次会议。会议审议通过 了公司2009年第三季度报告。 二、发表独立意见情况 2009年4月24日，公司召开了第三届董事会十六次会议。我对子公司提供担保的议案 发表了独立董事意见。 1 2009年8月6日，公司召开了第三届董事会十七次会议。我对公司关联方资金占用以及 公司累计和当期对外担保情况做出专项说明并发表了独立意见。 三、保护投资者权益方面所做的其他工作 1、公司信息披露情况 作为独立董事，我能够根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》、《公司章程》等有关的规定和要求，公平对待所有投资者。在2009年度公司信息 披露工作中，公司根据有关规定，制定并完善了 《公司信息披露事务管理制度》等，在日 常信息披露工作中严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司信息披露管理制 度》的相关规定，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 2、对公司治理结构的关注 2009年度，公司根据上级监管部门的有关要求，认真开展了公司治理专项活动，进一 步完善了公司治理结构，我认真审核了公司提供的相关资料，在此基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况， 财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关 资料与相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高管履 职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性 和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。 3、自身学习情况 认真学习公司制定的有关规章制度，特别是对公司变化较大的制度进行了重点的学 习，如公司制定的《内部控制制度》、《信息披露管理制度》是根据新的规定做了重大的 修改和完善，还有《董事会专门委员会工作细则》、《董事会审计委员会年度报告规程》 是公司根据新的要求而制定的，通过对上述制度的学习，我进一步提高了对公司管理的了 解和把握，更有利于为公司提供合理化的建议打下一个好的基础。另外，我通过认真学习 相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有 了更深的理解和认识，提高了保护公司和社会公众股东权益的思想意识，切实加强了对公 2 司和投资者的保护能力。 五、其他事项 我作为公司的独立董事，在2009 年度没有提议召开董事会和股东大会，也没有单独 聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。 特此汇报。