上市公司定期报告工作备忘录第六号-鲁商置业.PDFVIP

2014 年度独立董事年度述职报告 作为鲁商置业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据相 关规定认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独立和公正地参与公司决策， 积极、主动了解公司经营运作，努力维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的 合法权益。现将2014年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 董志勇：男，汉族，1969年7月出生，山东临朐人，中共党员，经济学博士， 北京大学教授，博士生导师。2005年9月至2011年7月任北京大学经济学院副教授， 2011年7月至今任北京大学经济学院教授，2005年9月至2010年7月任北京大学经 济学院院长助理，2010年7月至2014年7月任北京大学经济学院副院长，2014年5 月至今任北京大学教务部部长，2009年至今任鲁商置业股份有限公司独立董事， 已获得上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书。 姜国华：男，汉族，1971年8月出生，北京人，中共党员，博士学位，北京 大学教授，博士生导师。2005年8月至2011年7月任北京大学光华管理学院副教授， 2011年7月至今任北京大学光华管理学院教授，2006年9月至今任北京大学光华管 理学院博士生导师，2007年9月至2013年12月任北京大学光华管理学院会计系副 主任，2010年11月至今任北京大学研究生院副院长，2010年8月至今任大唐国际 发电股份有限公司独立董事。2009年至今任鲁商置业股份有限公司独立董事，已 获得上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书。 （二）独立性情况 本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，没有为公司或 其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从公司及其主要 股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会和股东大会情况 2014年度，公司董事会共召开董事会会议14次，股东大会会议1次，我们积 1 极出席每次会议，没有委托出席或缺席的情况，认真听取了公司相关情况介绍， 审阅了公司提供的资料，独立、客观、审慎地行使了表决权。我们能够主动关注 公司日常的经营管理，持续了解公司内部控制、董事会决议执行情况、财务报告、 关联交易等事项，就公司的重大投融资决策、关联交易、高管变动等重大事项发 表独立意见，充分履行了独立董事职责。我们认为：公司董事会和股东大会等相 关会议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项和其他重大事项均履行了相关 审批程序，合法有效。我们对公司董事会及董事会专门委员会的各项议案均无异 议。 （二）召集或参加董事会专门委员会会议的情况 公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会， 各委员会均制定了明确的工作细则。2014年度，我们作为公司董事会各专门委员 会的召集人或主要成员，依据相关规定组织召开并参加会议，发挥自己的专业优 势为公司的规范发展提出合理化建议。报告期内，共召集召开薪酬委员会会议1 次，审核了董事及高级管理人员的薪酬并发表独立意见；召集召开提名委员会1 次，审核了公司聘任高级管理人员的事项，经审查，公司总经理提名的高管人选 不存在《公司法》等法规规定的不宜担任高管的情形；召集召开审计委员会会议 5次，审议了公司2013年年度报告、2014年季报、半年报等定期报告，同时还对 公司关联交易进行监督并发表独立意见。 (三)现场调查等情况 报告期内，为了全面的了解公司基本情况，更好的履行独立董事的职责，我 们对公司的部分房地产项目进行了实地考察，结合自身的专业背景，为公司出谋 划策，积极参与公司的日常经营管理。 在公司2014年度报告编制过程中，我们严格按照《公司独立董事年报工作制 度》的规定，通过电话、电子邮件、现场访谈等工作方式与公司外部审计机构进 行沟通，在认真听取经营层有关年度经营情况汇报的基础上，结合日常了解的公 司情况，与公司年报审计师就年报审计的重点、审计计划及年报初步审计意见进 行了沟通，充分发挥独立董事在年报审核中的监督作用。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 2014年度，公司的关联交易事项主要是与公司实际控制人山东省商业集团有