中国汽车工程研究院股份有限公司首次公开发行股票招股-中国证监会.PDF

中国汽车工程研究院股份有限公司 China Automotive Engineering Research Institute Co., Ltd. （重庆市经开区北区金渝大道9 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 财务顾问（副主承销商） 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中国汽车工程研究院股份有限公司 首次公开发行 A股股票招股说明书 中国汽车工程研究院股份有限公司 首次公开发行 A 股股票招股说明书 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 不超过 19,200 万股 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 人民币【 】元 发行日期： 【 】年【 】月【 】日 上市证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过 64,078.6578 万股 本次发行前股东所持股 本公司控股股东通用技术集团承诺：自本公司股票上 份流通限制、股东对所持 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 股份自愿锁定的承诺： 已直接和间接持有的本公司首次公开发行股票前已发 行股份，也不由本公司回购该部分股份。 本公司股东中机公司、中技公司和通用咨询承诺：自 本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其已直接和间接持有的本公司首次公开发 行股票前已发行股份，也不由本公司回购该部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保 障基金实施办法》（财企[2009] 94 号）的有关规定， 本公司首次公开发行股票并上市后，通用技术集团、 中机公司、中技公司和通用咨询转由全国社会保障基 金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理 事会将承继原股东的禁售期义务。 保荐人（主承销商）： 中信建投证券股份有限公司 财务顾问（副主承销商）： 中银国际证券有限责任公司 招股说明书签署日期： 2011 年 12 月 21 日 1-1-2 中国汽车工程研究院股份有限公司 首次公开发行 A股股票招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存