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第一章 概 论 教材和参考书 教材：戴维·罗默，高级宏观经济学，北京：商务印书馆，2003年。 参考书：罗伯特·巴罗、哈维尔·萨拉伊马丁，经济增长，中国社会科学出版社，2000年。 课程全面安排 1、影响改革开放以来中国经济高速增长的因素； 2、经济增长的可持续性、制约中国经济增长的主要因素； 3、李约瑟之谜； 4、中国收入差距扩大问题及原因分析； 5、内生增长理论。 这一堂课的内容 1 增长的重要性； 2 有关经济增长的经验规律； 3 现代经济增长理论简史； 4 增长理论涉及的两个问题。 1 增长的重要性 增长率 1870年 1990年(按可比价格计算) 世界排名(人均GDP) 0.75% 2244美元 5519美元 第37名(相当于墨西哥) 1.75% 2244美元 18258美元 第1名 2.75% 2244美元 60841美元 一种不可能出现的情况 1、经济增长率的微小差异对于人类福址具有重 大影响。在1870—1990年间，美国人均增长率是1.75%，但如果美国的长期增长率多一个百分点或少一个百分点，情况将大不相同。 1 增长的重要性 2、在1960—1990年间，增长最快的国家或地区：韩国(6.7%)、新加波(6.3%)、香港(6.2%)、台港(6.1%)、博茨瓦纳(5.7%)、马尔他(5.4%)、日本(5.4%)。这些国家都从低收入国家进入了高收入国家的行列。 增长率为负的国家：伊拉克(-2.1%)、乍得、马达加斯加、莫桑比克、索马里、赞比亚、乌干达、圭亚那、扎伊尔、尼加拉瓜，等等。这些国家大多是撒哈拉沙漠以南的国家。 在1960—1990年间的世界平均增长率：1.8%。 3、宏观经济学有两个重要的研究领域：长期增长和短期波动。由上可知，长期增长是比短期波动更重要的研究领域。其实，偶尔1—2年的低增长对于人类福利只具有微不足道的影响。 2 有关经济增长的经验规律 1、卡尔多(1963)罗列了一些他认为代表了经济增长进程的典型化事实： ①人均产出持续增长，且其增长率并不趋于下降(参见：麦迪逊，1992) ； ②人均物质资本持续增长； ③资本回报率基本保持稳定(此假说似乎与美、韩、新等国的经验不相符，实际情况是真实利率趋于下降)； ④物质资本—产出比率基本保持稳定(麦迪逊，1982)； ⑤劳动和物质资本在国民收入中所占的份额基本保持稳定(参见：丹尼森，1974)； ⑥人均产出的增长率差异巨大。 注：卡尔多(1963)罗列的典型化事实多被(麦迪逊，1992)所证实。 2 有关经济增长的经验规律 2、库兹涅茨(1973,1981)分析了现代经济增长的其它特征： ①快速的结构转换率(城市化、从家庭作坊到雇佣关系的转换，等等)； ②不断增加的外贸的作用； ③技术进步(意味着对自然资源的依赖减少)； ④正规教育(人力资本)的作用； ⑤政府作用的不断增长(规则的制定者、裁判员、基础设施和公共物品的提供者)。 3 增长理论涉及的两个问题 1、收敛性：为什么有的国家远远富于其它国家？如何解释国家间的收入差异？ 穷国比富国增长更快的趋势为β收敛。 在固定了一些其他变量(如：人力资本的初始水平、政府政策措施、储蓄和生育倾向等等)之后，如果真实人均GDP的增长率与真实人均GDP的起始水平负相关，则条件β收敛适用。 2、增长因素分析：如何解释真实收入随时间的大幅度提高？ 一旦人均真实GDP的起始水平固定不变，则有许多变量与人均GDP的增长率显著有关。如：教育与健康为形式的人力资本的初始水平、政府消费支出与GDP的比例、政治不稳定、总投资与GDP的比例、研究与开发投资，等等。 4 前经济增长理论 1、亚当斯密：分工是经济增长的唯一源泉；资本积累是分工的保障。 2、李嘉图、马尔萨斯：增长要素：土地、资本和劳动；结论：增长停滞。 原因：土地收益递减规律；利润率下降；有效需求不足。 3、杰文斯：煤炭问题。结论：资源耗尽，增长停滞。 4 现代经济增长理论简史 1、拉姆齐(1928)的跨时家庭最优化模型，在当时，拉姆齐模型是一个难得可怕的经济学模型。 从编年史的视角看，现代增长理论的起点是拉姆齐(1928)的经典论文——一篇远远超前于时代的论文。 目前，拉姆齐的跨期可分效用函数的使用已经与科布—道格拉斯函数一样广泛，但这是60年代以后的事情。但在当时，这是一种无人理睬的思想。 可惜的是，拉姆齐在26岁就去世了。 4 现代经济增长理论简史 注：经济学思想史上一些短命的悲剧天才：戈森(1810—1858)、曼戈尔特(1824—1868)、杰文斯(1835—1882)、拉姆齐(1903—1928) 。 拉姆齐：经济学家、哲学家、数学家。 在拉塞尔和维特根斯坦的著作中一些置而未决的哲学难题，竟被拉姆齐轻而易举地成功解决了。然而，正当拉姆齐要