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垂直技术标准及国际贸易摘要：文章将技术标准划分为处于同一质量技术水平但不一致的水平技术标准与存在质量技术差异的垂直技术标准。对于垂直技术标准则在垂直差别商品框架下建立一个双寡头国际贸易模型，文章通过三个命题来研究它对国际贸易的影响，最后，得出相关结论。 关键词：技术标准；水平技术标准；垂直技术标准；国际贸易 一、引言 本文所称的技术标准是指一国以实现某种名义目标（包括国家安全要求，防止欺诈行为，保护人类健康或安全、保护动植物的生命或健康及保护环境等）而采取与其他国家或国际标准不一致的技术标准。 为了研究的需要，这里将技术标准分为水平技术标准和垂直技术标准。水平技术标准是指在同一质量水平上，采用存在平行差异的技术标准来限制进口。 例如，法国和德国对于电路插头的质量标准虽然相同，但德国插头的两个插销之间的距离要宽于法国，并给打算进入德国插头市场的法国厂商带来了额外成本。又如原西德曾制定过一部法律，规定禁止进口车门从前往后开的汽车，当时意大利生产的菲亚特500型的汽车正是这种形式，结果使其完全丧失了德国的市场。 垂直技术标准是在不同质量水平上设立的技术规范，即以一个更高的技术标准作为市场准入条件。例如，欧盟以保护其消费者健康的名义，制订了严格的牛肉激素含量标准，对来自美国的进口牛肉起到了很大的限制作用。再如欧盟规定其进口商品的质量必须符合ISO9000国际质量标准体系及ISO14000环境管理体系，其中一些过于严格的技术标准限制了发展中国家对欧盟的出口。 二、垂直技术标准 （一）基本模型 近年来，发展中国家屡屡遭遇发达国家不一致技术标准的进口限制措施，尤其是不断升级的垂直技术标准的限制，下面本文拟设立一个发展中国家向发达国家出口时遭遇垂直技术标准限制的模型，尝试从一个新的角度来研究不断升级的垂直技术标准对发展中国家贸易经济的影响。 根据垂直技术标准的特点，作者选择垂直差品商品作为分析框架，并引入由政府选择的最大化本国福利的最低质量标准（MQS，Minimum Quality Standard）。 所谓最低质量标准，就是一种强制性的技术标准，在执行MQS的国家中，无论国内产品还是进口品都必须达到MQS才能在该国市场销售。 考虑一个国家N，在该国某产品市场上，只有两个厂商提供该产品，一个是N国国内厂商，以下简称厂商N；另一个是S国出口厂商，以下简称厂商S。 假设厂商N与厂商S关于质量的固定生产成本函数分别为： 符号u代表厂商的产品质量，N、S厂商提供产品质量分别为uN，uS，且uN＞uS。γ系数表示两厂商之间由于生产技术差异而产生的质量生产成本差异。 N国每个消费者可选择购买一件厂商N生产的产品，或购买一件厂商S的产品（即购买进口品），或选择不买。 假设消费者对于商品质量的偏好不同，用连续统θ表示，区间Θ=[a，b]表示消费者对质量偏好的范围。那么一个θ偏好消费者购买一件u质量商品的收益为θu，所需费用就是购买商品的价格。 于是，在p（u）价格下，一个θ消费者购买一件u商品的净收益为： 再假设，当消费者买或不买一件商品的效用无差异时，他选择买商品。 （二）命题1 在长期完全信息博弈中，两厂商为实现自身利润最大化，所选择的产品质量标准之比与其生产成本之比呈正相关。若两厂商生产成本相差越大，则其所选择产品质量标准之间的差距也越大。 由于厂商在短期内不可能对产品质量做出及时调整，所以在短期内，厂商只能根据既定的质量标准采取伯兰特行为，即均将对方产品价格作为既定而进行价格竞争。两厂商均最大化自身利润。其在N国市场的利润函数分别为： 这里假设当ΠS＜0时，厂商S将放弃对N国的出口。 两厂商均以利润最大化为目标， 联立两个最大化函数，由一阶条件可得： 采用回代法，那么均衡利润为： 在长期两厂商可以调节产品质量水平，通过选择质量标准来实现利润最大化目标。两厂商均以对方质量标准为既定，最大化自身利润，一阶条件为： 此，命题1得证。 该命题是垂直技术标准形成的基本条件，即需要国内厂商和国外厂商之间存在质量生产成本差异，且差异越大，越容易形成限制进口的垂直技术标准。 （三）命题2 在双寡头市场中，政府N为实现本国社会福利最大化所选择的最低质量标准（MQS）使得国外生产厂商的出口利润为零。 设政府所选择的MQS为uS*，CSN代表N国消费者净福利，ΠN那代表N国生产者净福利，那么考虑N国在双寡头条件下的社会福利函数为： 假设这里政府通过MQS来控制进口品的质量，以实现在双寡头市场条件下的社会福利最大化。 通过回代法，代入在上文命题1中已求得的⑨、⑩式： 这里