西安民生集团股份有限公司-金堆城钼业股份有限公司.DOC

金堆城钼业股份有限公司 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及其配套指引，提升，[2011]41号及陕西证监局《关于做好陕西辖区主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》（陕证监函[2012]46 号）要求，结合公司实际,制定本工作方案。? 一、基本情况介绍 （一）基本情况 公司名称：金堆城钼业股份有限公司?（以下简称“公司”） 股票简称:金钼股份?? 股票上市地:上海证券交易所? 股票代码:601958? 主营业务：钼矿产品、钼冶炼系列及其环保产品、钼化学系列产品、钼金属加工系列产品、硫矿产品、硫酸的生产、储藏、运输和销售,其它金属产品的生产、销售,电力业务,对外投资。 （二）组织架构 公司严格按照法律法规及上市公司治理规范性文件，建立了较为完善的法人治理结构公司股东大会、董事会、监事会及层按照法律规定和《公司章程》要求规范权利、履行职责，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。公司经营层在《公司章程》规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。聘请咨询机构专业化、规范化组织架构发展战略人力资源社会责任企业文化资金活动采购业务资产管理销售业务研究与开发工程项目财务报告全面预算合同管理内部信息传递信息系统 工作内容 计划完成时限 责任人 1 成立内控规范实施工作领导小组 2012年3月31日前 领导小组 2 制定内部控制规范实施工作方案，经董事会审议对外报送 2012年3月31日前 领导小组、项目组 3 确定2012年内部控制审计机构 2012年4月30日前 领导小组、项目组 4 聘请内控工作咨询机构，编制本年度详细、可操作的内部控制规范实施计划 2012年4月30日前 领导小组、项目组 5 召开内部控制规范实施动员大会，安排、部署本年度重点工作，统一思想，提高认识，明确思路。 2012年4月30日前 领导小组、项目组 6 多途经、多方式广泛宣传内部控制规范，对涉及内部控制规范实施工作的部门、分子公司的相关人员进行专题培训。 2012年4-7月 领导小组、项目组、咨询机构 7 梳理内控制度和管理流程，识别各业务流程面临的主要风险，编制风险清单和进行风险评估；审阅公司现有政策、制度，访谈了解内控现状，对标内控目标及监管要求识别存在的问题，查找内控缺陷，形成内控体系文档并督促整改，编制内部控制手册。 2012年5-7月 项目组、咨询机构、相关分子公司 8 形成内控规范实施阶段性工作进展情况报告，报送陕西证监局 2012年7月10日前 项目组、咨询机构 9 内控管理手册、内控测试手册审核，并提交经营层审批、发布。 2012年8月15日前 领导小组、项目组 10 形成2012年度内部控制规范工作实施情况报告，报送陕西证监局 2013年1月10日前 领导小组、项目组 三、内部控制自我评价工作计划 序号 工作内容 计划完成时间 责任人 1 编制公司内部控制自我评价工作计划，召开内部控制评价工作会议，结合制度架构、重要业务流程、风险清单等内控重点环节，确定自我评价的范围、工作任务、人员组成和进度安排等。 2012年10月15日前 自评工作小组、咨询机构 2 确定内部控制缺陷的评价标准和内控测试方法，明确公司一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷标准 2012年10月15日前 自评工作小组、咨询机构 3 对涉及内部控制规范评价的部门、分子公司相关人员进行培训。 2012年10月15日前 自评工作小组、咨询机构 4 编制内部控制评价工作底稿模板。 2012年10月15日前 自评工作小组、咨询机构 5 实施具体测试评价，通过对评价单位进行现场测试，对项目及有关数据进行确认和分析，并形成内部控制评价工作底稿。 2012年10月31日前 自评工作小组、咨询机构 6 对各单位发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。组织、监督对内控自我评价发现问题及时整改。 2012年12月31日前 自评工作小组、咨询机构 7 编制内部控制自我评价报告报经营层审阅 2013年2月10日前 自评工作小组、咨询机构 8 按要求披露经董事会审议通过的内部控制自我评价报告。 2013年4月30日前 公司证券部 9 依据审计师建议、审计报告与公司发展需要，持续完善内部控制体系，提高内控、风险管理与信息化管理水平。 长期 领导小组、项目组 四、内部控制审计工作计划 （一）2012年4月确定公司内部控制审计机构并签订业务约定书。 （二）2012年12月31日前完成内部控制缺陷整改工作，确保符合内控审计机构对内控运行有效性进行测试的条件。 （三）2013年2月10日前编制完成公司《2012年度内部控制自我评价报告》，经公司经营层审阅后提交内部控制