首次公开发行股票招股意向书-小康工业.PDF

重庆小康工业集团股份有限公司 （注册地址：重庆市沙坪坝区金桥路61-1 号） 首次公开发行股票 招股意向书 保荐机构（主承销商） （注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼） 重庆小康工业集团股份有限公司 招股意向书 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 不超过14,250 万股 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 2016 年5 月31 日 拟上市证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过89,250 万股 发行人控股股东小康控股承诺：自小康工业股 票在上海证券交易所上市之日起36 个月内，不转让 或者委托他人管理已直接和间接持有的小康工业股 份，也不由小康工业回购其持有的小康工业股份。 在小康工业上市后 6 个月内，如小康工业股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有小康工业股票的 上述锁定期自动延长 6 个月。在上述锁定期（包括 延长的锁定期）届满后两年内，减持小康工业股份 本次发行前股东所持股份 时，减持价格将不低于发行价。若小康工业股票在 的流通限制、股东对所持股 此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权 份自愿锁定的承诺： 除息事项的，发行价应相应调整。 发行人股东渝安工业承诺：自小康工业股票在 上海证券交易所上市之日起36 个月内，不转让或者 委托他人管理已直接和间接持有的小康工业股份， 也不由小康工业回购其持有的小康工业股份。在小 康工业上市后6 个月内，如小康工业股票连续20 个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月 期末收盘价低于发行价，持有小康工业股票的上述 锁定期自动延长 6 个月。在上述锁定期（包括延长 1-1-1 重庆小康工业集团股份有限公司 招股意向书 的锁定期）届满后两年内，减持小康工业股份时， 减持价格将不低于发行价。若小康工业股票在此期 间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息 事项的，发行价应相应调整。