内审员审核技巧培训教材试卷.pptVIP

第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准的理解部分 19、审核某摩托发动机厂发现，当月曲轴因为“表面砂孔”而返修占返修总次数的87.5%，且以前每个月该数值都在80%以上。审核员问厂长，是否为减少“表面砂孔”而制订实施过控制措施，以防止这一现象居高不下？厂长说，我们现在做曲轴的工艺是同行中最先进的，最先进的工艺都解决不了这一问题，我们已没办法。做到0返修不是不行，但如果那样，我们就肯定会满足不了客户的交货期要求。所以，我们也只能口头跟车间强调要注意这一问题，没有成文的控制措施。 不符合：8.5.2 纠正措施 “组织应采取纠正措施，以消除不合格的原因，防止其再发生。” 性质：严重 * * 第六章 内部质量审核案例分析 一、 标准理解部分 20、审核某建筑工程总公司，发现其大部分工程是分包给其它建筑公司或建筑队伍完成。审核员问合同部经理，在选择发包的建筑公司或建筑队时，是否有一些定量的标准？如，工程达标率、优良率、按期交工率等。答，没有统计过这些指标，但我们凭对他们以往完成的工程业绩评价来择优选用。审核员又问，有没有对他们其它方面的统计？答，也没有。 不符合：8.4 数据分析 d) 供方 性质：严重 * * 第六章 内部质量审核案例分析 二、审核技巧部分 1、某审核员审核某公司仓库，一进门，就说：“哎呀，你们这里怎么这么乱呀！” 建议：1）处之泰然；2）“你们这段时间是不是很忙呀？” 2、某审核员要求被审核单位提供一份记录，陪同审核人员马上到另外一办公室，约十几分钟后，拿来了记录，但该记录墨迹明显未干，是刚刚补做的。审核员马上感觉到被对方欺骗了：“你这份记录明显是刚做的，你们做假，凭这我就要开你们不合格项！” 建议：心平气静地：“好，你们已经明白了标准在这方面的要求，这很好，但如果你们能在做这项工作的同时作好记录就更能符合标准的要求了”。 * * 第六章 内部质量审核案例分析 二、审核技巧部分 3、某审核员在一公司的车间审核时，一老工人说：“我们的那些大学生工程师们写的《作业指导书》都是些谁都知道的东西，我们一般都不看，也没有完全按他们写的做。”该审核员马上记录：工人没有认真按《作业指导书》作业。 建议：观察一下工人们的操作过程，回头再对照有关《作业指导书》，看做的与写的是否相符，再作判断。不要主观臆断和道听途说。 * * 第六章 内部质量审核案例分析 二、审核技巧部分 4、一审核员刚好审核以前工作过的单位，审核某一部门时，刚好碰上了一位熟人，就海阔天空地聊了起来，把审核检查表撩在了一边，结果审核组安排给他的任务一项也没完成。 建议：与审核无太大关系的活动适可而止，注意掌握时间，完成检查表要求的审核内容，再扩大审核的范围。 * * 第六章 内部质量审核案例分析 二、审核技巧部分 5、审核员A填写NCR：仓库管理员×××（姓名）未能提供进货检验记录；审核员B填写NCR：查车间的一份文件，不是最新版；审核员C填写的NCR：动力车间没有设备清单，可能不能很好地实现设备管理职能。 建议：在NCR中，不要写人名（至少不能写完整的人名），如，可用张××代替；审核地点、文件名称、文件编号、版次应记录清楚；含糊的字眼，如“可能、或许”等不要出现在NCR中，应准确判断，用肯定、准确的的字眼。 * * 第六章 内部质量审核案例分析 二、审核技巧部分 6、某审核员发现一严重不合格项，马上忍不住以叽讽的口吻说：“从这个不合格项就可以看到你们单位的管理是多么的差！” 建议：不要议论所得到的信息，尤其是以自损形象的方式。 * * 第六章 内部质量审核案例分析 二、审核技巧部分 7、一审核员审核产品要求评审，在检查了被审核方的二十几份合同评审记录，都没有发现任何不合格，心想：我一定要查到发现不合格为止！并对陪同的人员说：“我在很多其它单位审核合同评审这一块都发现不少问题，我就不相信你们单位这方面一点问题没有。” 建议：审核应从正面寻找证据，努力寻找符合标准的见证。与上述审核员的做法相反，在发现不合格时，反而应该努力寻找合格的证据，必要时应一直寻找至发现合格的证据为止。一般地，为寻找合格证据而抽查的样本以不超过12个为宜；为寻找不合格证据而抽查的样本以4至5个为宜。毕竟，审核是样本抽查的过程，目的是激励被审核方改进。 返回目录 * * 本次培训到此结束， 谢谢大家的支持配合，并祝愿大家在审核技巧方面更上一层楼！ * * 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许