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俄罗斯国有企业改革问题探究及其启示摘要：俄罗斯国有企业改革问题是其经济转型过程中最为关键的问题之一，本文详细研究了20世纪90年代以来俄罗斯国有企业改革过程。从叶利钦的私有化，再到普京对能源和军工等战略产业的国有化，再到2010年联邦财产私有化计划，反映了俄罗斯在经济发展过程中对政府经济职能的曲折探索。对于落后国家来说，要想尽快实现“赶超战略”，动用国家资源，采用“有形之手”是难免的，关键是这只“手”的力度要合适。在这种前提下，国有企业只能居于特殊的战略领域，而不是占据绝大部分经济领域。就俄罗斯企业组织形式来说，股份制已经成为主要形式。 关键词：俄罗斯　国有企业改革　启示 在前苏联计划经济体制下，国有企业的优势和劣势都经过了理论和实践的充分证明，经过了反复的改革探索后，前苏联最终于20世纪90年代初走上了市场经济取向的改革之路。对前苏联来说，国有企业在国民经济中占有绝对地位，因此，俄罗斯国有企业改革问题就是其经济转型过程中的最为关键问题之一。 一、叶利钦主政时期的俄罗斯国有企业改革 1991年819事件后，叶利钦成为俄罗斯掌权人。这个时期，俄罗斯企业的演化过程就是国有企业的私有化过程，主要分为小私有化和大私有化过程。小私有化方式是赎买租赁、竞争性招标和拍卖等，直接目的是把国有小型企业变为私人所有，实行股份制的企业极少，对象是职工人数在200人以下、1992年1月1日固定资产账面净值在100万卢布以下的小型企业，从1992年起，至1993年底基本完成。据统计，在小私有化中，采取赎买租赁财产方式的占42.8％，商业投标占44.0％，拍卖占9.2％，股份合作制占3.9％。大私有化的方式是股份制，直接目的是把国有大型企业改造为股份公司，对象是职工人数在1,000人以上、1992年1月1日固定资产帐面净值在5,000万卢布以上的大型企业。具体分两个阶段进行：“证券私有化”阶段(1992年7月-1994年6月)，通过发放私有化证券无偿转让国有资产；“现金私有化”阶段(1994年7月以后)，通过出售已改组成股份公司的国有企业股票，有偿转让国有资产。 1 “证券私有化”阶段 1992年叶利钦依靠以盖达尔为代表的“青年改革家”推行“休克疗法”以推进俄罗斯经济转型。盖达尔等人在实行休克疗法的同时，推行了证券私有化，以期对国有企业进行产权改革。1992年10月1日至1993年1月31日期间，俄联邦政府向每位俄罗斯公民发放面值为1万卢布(按当时汇率计算相当于32美元，或相当于俄职工4个月的工资)的私有化证券。每位俄罗斯公民不分年龄、社会地位、收入水平等都有权获得一张私有化证券。在这4个月内，大约有1.44亿人，即俄罗斯人口的96％，领取了私有化证券。私有化证券免费分发；证券与企业资产价值都用卢布表示，但证券价值与实际资产价值完全脱钩；证券是无记名支票。但是，半年以后就因紧缩政策引起的社会阵痛和议会强烈反对导致休克疗法被放弃，年底盖达尔也下台。紧缩政策的结束，银根的放松导致了严重的通货膨胀，政府内部一些人士力主重新评估国有资产，于是在1993年中后期大幅调高了国有资产价值，但私有化证券的价值却没有相应调高，导致了私有化证券相当国有资产的大幅贬值。另一方面，由于企业内部人的阻力，私有化证券的产权兑付工作不断拖延，绝大部分证券的兑付工作都是在国有资产价值大幅调高以后完成的。另外，由于信息不畅、交易不灵，还有部分证券作废了，根本没有兑付。据统计，自1992年12月至1994年6月的交易期中，共收回私有化证券11,639.5万张，占证券总分发量1.44亿张的80.8％，有将近1／5的私有化证券未被使用而作废。在这期间，用私有化证券分掉的资产总值为2,848.69亿卢布，其中有2,003.82亿卢布(占70.3％)是在最后5个月内按大幅调高后的估价分掉的，共用去证券6,971.2万张，占所使用证券总数的60％。这意味着只有一小部分私有化的资产维持了原先资产与证券的正常比价，而绝大部分证券都是以大幅调高了的资产估价成交。也就是说，原先预计的证券与资产的正常比价被大大压低，证券大幅贬值。据统计，1993～1994年，俄一共建立股份公司23,400个，发行股票18.24亿股，其中，向职工分配的股份占总股份的42.9％，公民用私有化证券购买的占13.9％，国家掌握的占42.9％。金雁、秦晖指出，证券私有化“化”掉了的那两千多亿国有资产实在不能算个有份量的数字，俄罗斯根本没把资产按原先允诺的“分”下去。 2　“现金私有化”阶段 1993年白宫事件后，俄罗斯消除了议会与总统两个政权并存的局面。并且通过总统集权的新宪法，使叶利钦大权独揽，杜马权力大为缩小，出现了新权威格局。“新权威主义”下的转型经济为权力资本的兴起提供了最好的土