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外商直接投资、对外贸易及环境污染实证探究摘要：文章通过中国30个省(市、区)2000-2005年面板数据，对FDI与外贸的环境污染效应进行了实证分析。对外贸易与FDI整体上都促进了中国经济增长，其中，进口对经济增长的作用较小；出口与FDI加剧了中国环境污染；进口贸易可抑制环境污染，但作用比较小；人力资本具有显著的促进经济增长与抑制环境污染的双重功能。本文的政策建议是，调整出口与引资政策，发展教育，促进人力资本积累。 关键词：对外贸易；外商直接投资；经济增长；人力资本；环境污染 中图分类号：F74 文献标识码：A 文章编号：1002-2848-2008(02)-0088-07 一、引 言 近年来，中国经济保持快速发展，对外贸易和吸收外商直接投资(以下均简称FDI)也取得了瞩目成就。然而，在经济发展的同时，中国也遭受了较严重的环境污染。流入中国的FDI超过七成进入了制造业领域，较为集中的行业为：通信、计算机及其他电子设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，纺织服装、鞋、帽制造业，化学原料及化学制品业等。其中交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，化学原料及化学制品业的FDI增长较快，然而这些行业都是污染大户，其中化学原料及化学制品业是废水排放最主要的行业之一。出口主要集中于化学化工，塑料，纺织，贱金属及其制品，机器、机械器具、电气设备及零件等高污染制造行业，且这些行业的出口近年来都保持了较快增长。根据2005-2006年《中国统计年鉴》，2000-2005年中国废水和废气排放量均逐年加快增长，另怀德的研究，近5年总的污染经济损失也呈加快增长态势[1]。那么，对外贸易、FDI是否导致了中国环境污染恶化呢? FDI与发展中国家的环境污染有着争论性的联系，这方面理论以“污染避难所”假说为代表。Baumol和Oates认为，如果发展中国家自愿实施较低的环境标准，专业化生产污染密集型产品，而发达国家由于制定的环境标准普遍高于发展中国家，高污染产业必然会向发展中国家转移，发展中国家将成为世界“污染避难所”，环境污染随之逐渐加剧[2]。不过这一假说并未得到普遍认同，Porter和van der Linde认为，企业积极进行环境保护可以促进技术创新，降低总生产成本和提高企业价值，从而增强竞争优势[3]。这就使得低环境标准所带来的成本优势能否吸引FDI成为疑问。另外，马丽、刘卫东、刘毅认为，污染控制成本并非企业成本中最重要的因素，也不会成为促使企业向海外迁移的动力[4]。 对外贸易也与环境污染存在着争论性的联系。近年来，随着贸易自由化所导致后果的凸显以及公众环境意识的提高，对外贸易所产生的收益问题开始受到质疑，人们开始反思对外贸易在促进经济增长过程中所引起的包括环境在内的各种后果。Ropke指出国际贸易会在几个方面引起环境问题，例如自然资源的低估，不惜以牺牲环境来换取经济增长，扩大环境的外部性影响等[5]。Dua和Esty等指出，作为全球贸易自由化的结果，各国会纷纷降低各自的环境质量标准以维持或增强竞争力，出现所谓“向(环境标准)底线赛跑”(race to the bottom)，甚至出现阻挠环境立法等漠视环境管制的现象[6]。但也有学者认为“向底线赛跑”的论断缺乏足够证据，Eliste和Fredriksson在对农业部门的经验分析中，没有发现有充分的证据支持“向(环境标准)底线赛跑”的论断[7]。 上述分析表明对外贸易与FDI可能与环境污染存在了某种关系，本文拟利用2000-2005年中国30个省、直辖市、自治区的经验数据，分析对外贸易、FDI对环境污染的影响，并试图找出既能抑制环境污染又能促进经济增长的要素，这一(些)要素便是促进对外贸易、FDI与社会经济和自然环境协调发展的重要政策变量。 二、模型构建 在de Mello和Ramirez模型的基础上，将人力资本因素置入生产函数[8-9]： 三、主要数据的简单说明 人力资本(H)、初级劳动投入(L)、公路标准里程(Transport)可根据2001-2006年《中国统计年鉴》相对容易的获取。各省GDP以2000年为基期扣除价格因素后得到；进口渗透(M)和出口导向(X)为各省进出口扣除美国2000年为基期的CPI后转换为人民币，再与各省2000年为基期GDP相比的比重。下面主要对污染(P)、资本(K)、FDI、实际汇率(Exchange)数据做简要说明。 本文主要难点之一是环境污染数据的获得较为困难。首先是完整原始数据获得困难。以1989年《中华人民共和国环境保护法》正式颁布为标志，国家和各地方环境状况统计制度开始建立。1997年环境统计将乡镇工业污染纳入统计范围，此后的生活和工业污染统计范围进一步