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探究生科研绩效评估方法比较探究科研绩效评估是一项系统工程,是对科技人员所从事的科研活动和所取得的科研成绩进行定性与定量有机结合的综合评估。 一、研究生科研绩效评估的意义 研究生作为科学研究的生力军和主力军,对研究生的科研绩效进行评价,一方面可以对研究生的科研能力进行界定,并对职业定位具有一定指导意义,另一方面便于导师和学校掌握研究生可样能力的整体培养质量,便于对后续的政策和培养手段予以调整。 (一)研究生科研水平是衡量研究生素质的重要标准 研究生不同于本科生培养,其最显著的差别即体现在科研水平的锻炼和大幅提高,如果仅停留在单纯考察研究生的考试成绩,是难以反映研究生的实际素质的,因此应该强化研究生科研水平的提高,寻求对其水平的评价具有十分重要的现实意义。 (二)研究生科研绩效对学校整体科研的贡献度不容忽视 高校教师的科研项目的完成要依赖于研究生从事的基础工作,从近年发表的科研论文分析可以看出,各高校SCI论文至少有60%以上的第一作者是研究生,可见研究生的科研工作对学校的整体科研具有不容忽视的重要性,评价研究生的科研绩效,也是对研究生的科研贡献度的肯定。 (三)研究生科研绩效合理评价是客观公正认识研究生培养质量的重要途径 研究生科研水平是衡量研究生素质的重要标准,只有客观公正的评价,才能发挥其效用和指挥棒作用,如果能建立起合理的评价体系,可以从中看出研究生的培养质量,为研究生的培养政策提供指导性意见。 目前针对高校或院系这类群体的科研绩效评估的研究和研究方法很多,但针对教师或研究生这里个体的科研绩效评估的相关研究很少,几乎没有针对研究生科研绩效评估的研究。从评价方法来看,已有的评估方法普遍存在片面性,而且人为干扰因素较多,更是缺乏规范的指标体系和统一的评价专家系统。如何客观地反映高校、院系、教师,特别是研究生的科研绩效水平,加强科学性,减少盲目性,加强竞争性,激发科研工作活力,是当前许多学者和高校科研管理者关心的热点问题,其核心是需要比较目前采用的多种处理方法,找出最优化的方法,建立一套全面、客观、公正、便捷、可靠的综合评估系统,客观地对科研绩效进行评估。 二、科研绩效评估的研究现状 绩效评估方法最初用于企业管理,是约束与激励企业发展的有效方法。所谓绩效评估,绩系指经营者业绩,效系指企业经营效益。评估是指为达到一定目的,运用特定指标,对照统一的标准,采取规定的方法,对事物做出价值判断的一种认识活动。企业绩效评估是指运用数理统计和运筹学方法,采用特定的指标体系,对照统一的评价标准,按照一定的程序,通过定量定性对比分析,就企业一定经营期间的经营效益和经营者业绩,做出客观公正和准确的综合评判。 科研绩效评估与企业的绩效评估最大的不同在于评估的对象不同,因此评估的内容和评估的方法必然也不同。国内很多研究者对科研绩效评估提出了很好的研究方法和思路。 辛艳伟(辛艳伟,2009)通过考察美国科研评估体系,全面介绍了美国科研评估的多种评估机构及其运作,以及评估内容、程序、范围和评估报告形式,并提出我国科研评估体系应“成果评估必须区别对待,基础科研重在自由探索”和“坚持科研绩效的定量评估与同行评议相结合”,但文中未指出其具体的评估方法。李继怀(李继怀等,2009)详细阐述的科研绩效评价的意义和科研绩效评价的基本原则,也提出了科研绩效定量评价指标体系构建的设计原则和评价指向,并初步给出了评价指标分解表,对本课题的研究具有指导意义,但并未给出评价指标的具体实现方法。田在兰(田在兰,2009)针对目前部分高校教师科研绩效评估的现状进行剖析,并指出存在的问题;接着从评估指导思想、现行评估体制、学科差异性等角度进行了原因探索;最后提出针对高校教师科研绩效评估的优化对策。对本课题研究也具有一定借鉴意义。 李锋(李锋等,2009)根据实际工作经验,初步建立了主要针对教师的科研绩效评估指标,并按照目标层次分析方法,给出了结论,但并未给出具体的实现方法和实际的评价效果。杨竹(杨竹等,2007)就高校院系的科研绩效评估模型的构建进行了研究,提出了较为系统的三级指标体系,但未涉及具体算法研究。 叶国荣(叶国荣,2009)利用基于主成分分析法的BP神经网络对高校院系的科研绩效模型进行了研究,具有一定借鉴意义,但缺乏实证研究和与其他方法的对比研究。 三、科研绩效评估的主要研究方法概况比较 在已有的相关科研绩效评估的研究中,采用的研究方法主要有比较层次分析法、模糊层次分析法、BP神经网络、主成分分析法、聚类分析法等,每种方法都有其特点和适用范围。 (一)层次分析法 层次分析法(AnalyticHierarchyProcess,简称AHP)是美国运筹学家T.L.S