植物品种权交易市场体系的构建及培育.docVIP

PAGE 国家社科基金（06BJY082）、国家自然基金、山东省泰山学者学术团队骨干建设项目和山东省博士后科研项目择优资助经费（200603098） 植物品种权交易市场体系的构建与培育 陈会英，周衍平，赵瑞莹 1.山东农业大学经济管理学院，山东省泰安市，271018 电子信箱： HYPERLINK mailto:chenhuiying65@163.com chenhuiying65@163.com 摘要:本文从交易视角研究品种权交易市场基本构造与运行机制，主要包括品种权交易市场要素构成、品种权交易市场体系结构、品种权交易规则、市场监管等，以探求具有可操作性的品种权交易运作规范和管理制度，创造最大化的品种权商业价值。 关键词：品种权，交易市场，运行机制 1 引言 随着我国植物品种权立法的完善，植物品种权申请和授权数量快速增长。据农业部植物新品种保护办公室发布的数据，自1999年至2008年3月31日，我国品种权申请总量为4881件，授权品种总量为1557件[1]。在育种者获得品种权后，如何借助完善的品种权交易市场，加快品种权的合理交易流动，促进品种权的商业化实施运营，实现品种权效益的最大化，是亟待研究的重要课题。目前我国品种权交易多为私下交易，容易产生交易的非竞争性、非信息对称性和不公平性，导致签约率不高。为此应加快植物品种权交易市场体系 2 现有品种权交易市场体系存在的缺陷 2.1 品种权交易市场体系不健全，交易平台缺位 目前我国品种权交易市场体系主要包括品种权的所有权转让市场和使用权许可市场，而品种权抵押市场、品种权资产证券化市场等尚处于研究探索中；从交易方式看主要以直接交易和会展交易居多。直接交易是指完全依靠供求双方而不凭借任何交易中介直接进行单独协商、转让品种权的行为；会展交易是指通过参加并借助会展平台交易品种权的行为。虽然会展交易在我国出现时间较短，但发展速度快并初见成效。如2007 年第三届全国农作物授权品种展示暨品种权交易会在江苏扬州召开，共有小麦、油菜、蔬菜等161个作物品种进行了田间展示，科研单位与种子公司签订的品种权转让许可协议金额超过1000万元[2]。但我国品种权交易所或交易中心和网上拍卖等交易运作方式尚处于起步和探索研究中。但应该看到，在上海技术产权交易所成功运营的示范效应下，我国技术产权交易所创设速度加快，运作逐步规范，为品种权交易市场的发展提供宝贵的经验教训[3]。 2.2 品种权交易行为主体交易动力不足，交易利益机制未能形成 从品种权供给主体看，品种权主要来自于科研院所和高校。自1999年至2008年3月31日我国国内科研教学单位申请植物品种权2815件，占总申请量的57.67％，获得授权1035件，占总授权量的66.47％[4]。国内科研和教学单位科技人员研发新品种的动力主要源于获取科研成果、科技奖励和评定职称等精神激励，而对品种权是否交易转让实施关注度较低。虽然品种权授权数量增多，但真正具有潜在经济效益、适应性强、市场潜力大的品种缺乏，造成品种权交易市场有效供给短缺；从品种权交易中介看，品种权交易专业经纪人员缺乏、服务水平低、服务行为不规范，导致交易费用高，阻碍品种权的快速有效交易，品种权交易成功率低；从品种权需求主体看，品种权受体主要是种业企业。我国现有种业企业经营规模普遍较小，资金实力薄弱，缺乏购买品种权的实力，进而阻碍品种权交易市场的发展。同时由于品种的生物遗传特性，自交系植物品种如小麦等品种权实施后种植者可以自己选留商品种子，形成品种权实施应用的外溢性，导致种子公司实施应用品种权的经济效益不高。目前品种权交易市场主要交易玉米、水稻等杂交品种，其生物遗传特性的稳定性差，性能退化快，商品种子用户必须每年购买种子才能避免品种退化、获得较高经济效益。 2.3 品种权交易市场运行机制不健全，相关法律法规和监管机制不完善 品种权交易市场运行机制主要包括品种权供求机制、价格机制、竞争机制、信息传递机制和风险投资机制等。但目前我国这些机制尚未健全，如品种权交易行为主体交易动力不足，供求机制、竞争机制尚未形成；缺乏科学合理的品种权估价系统，有碍公平竞争；缺乏全国性的技术信息网络系统，信息传递速度慢、范围小；缺乏农业科技风险投资及融资机构等，制约品种权交易市场的发展。在品种权交易与交易合同履约过程中缺乏有效的监督和约束机制，已有相关法律法规操作性差，相应执法部门执法不力，品种权欺诈现象时有发生，难以有效保护品种权交易各行为主体的合法权益，不利于品种权交易市场的正常运转。 3 品种权交易市场的基本构造与运作原理 品种权交易市场是品种权交易关系的总和，主要包括交易主体（即谁参加交易）、交易客体（或交易对象，即交易什么）和如何交易（即交易方式、交易规则等）等方面内容。