第4章争端解决机制.ppt

* WTO专家组报告认为，中国对稀土、钨、钼相关产品采取的出口关税、出口配额管理措施以及对稀土、钼出口企业规定的出口业绩和注册资本等要求不符合WTO的相关规定。报告依据调查的证据指出，中国对稀土采取的出口限制措施不仅未能证明与保护自然资源有关，同时也并未与国内限制生产或消费的措施一同实施。 * 中国于4月份针对专家组初裁进行的上诉中，便把诉点集中于己方是否有权援引《1994年关贸总协定》第20条例外条款抗辩上来，而不再纠结于稀土出口管理措施是否违规。 世贸组织(WTO)8月7日公布的稀土案终裁报告，再次认定中国稀土出口配额制等管理措施违规。 * * * * （三）上诉程序 1、上诉机构（Appellate Body） 上诉机构是个具有固定人员组成的常设机构，其人员有7名。 设立目的: WTO较GATT的创新，目的是使当事方有进一步申诉案情的权利，并使世界贸易组织争端解决机制更具有准确性与公证性。 * 2、上诉机构职能 根据DSB的规定，上诉机构的职能范围仅限于审理专家组报告中涉及的法律问题和专家组作出的法律解释。 3、工作时限 上诉机构的工作时限一般情况是60天，特殊情况下可延至90天结案。 * 2008年5月20日，中国律师张月姣(右)在瑞士日内瓦世界贸易组织总部参加就职仪式。张月姣当天正式宣誓就任世贸组织上诉机构法官。 * （四）执行程序 裁决和建议的执行 DSU第21条规定，在专家组或上诉机构报告通过后30天内举行的争端解决机构会议上，有关成员应将执行争端解决机构建议和裁决的意愿通知该机构。有关建议和裁决应该迅速执行，如果不能迅速执行，则应该确定一个合理的执行期限。 * 补偿与减让的终止及报复措施 根据DSU的规定，如果有关当事方未能在规定期限内执行DSB的裁决和建议，则有关成员方可以得到授权进行补偿，或终止减让或其他义务。 胜诉方在取得DSB授权的情况下，可以中止对败诉方在相关协议下的减让或其他义务，即开始实施所谓的报复。这是DSB允许的最后救济手段。 * 第五节 仲裁、斡旋、调解和调停 * 一、仲裁 根据DSU第25条规定，仲裁可以作为争端解决的另一种方式。 仲裁是一项选择性的附加程序，必须建立在争端当事方事先达成的仲裁协议基础上。其他方成员必须得到有关当事方同意方可参加仲裁。仲裁协议具有法律约束力，当事方必须执行。 * 二、斡旋 斡旋是指第三方促成争端当事方开始谈判或重开谈判的行为。在整个过程中，进行斡旋的一方可以提出建议或转达争端一方的建议，但不直接参加当事方的谈判。 三、调解 调解是指争端当事方将争端提交一个由若干人组成的委员会，该委员会通过查明事实，提出解决争端的建议，促成当事方达成和解。 * 四、调停 调停是指第三方以调停者的身份主持或参加谈判，提出谈判的基础方案，调和、折衷争端当事方的分歧，促使争端当事方达成协议。 与磋商程序相比，斡旋、调解或调停是争端当事方经协商自愿选择的程序，贯穿WTO争端解决机制的始终，是非强制性要求的争端解决方法。 在世界贸易组织争端解决中，WTO总干事可以以他所任职务身份进行斡旋、调解或调停，以协助成员方解决争端。 * 第六节 评述与案例分析 * 评述 第一：争端解决期限过于冗长 解决措施： （1）WTO应该鼓励其成员充分运用协商、调解或调停等程序，以确保争端在该机制的早期阶段就能获得解决； （2）对DSU中的现有特殊和差别待遇条款进行审查和修改，争取为发展中国家参与争端解决提供便利。 * 第二：报复制度的不完善 首先，任何贸易报复本身都含有经济成本，报复的结果往往只会对弱小国家自身带来较大的负面影响。 其次，实践中，补偿作为临时性措施，只能在另一当事方尚未取消其与相关协议不相符的措施时采用；况且，根据DSU的规定，补偿是自愿的，由于是否补偿取决于违反WTO协议一方，所以补偿很难获得。 * 第三：上诉制度的缺陷 首先，上诉机构的权限有限。 其次，审查范围漏洞导致不良后果。 另外，DSU仅给予上诉审理60--90天的时间期限且不要求上诉机构成员常驻日内瓦，这对于来自于日内瓦以外的其他国家和地区的上诉机构成员来说，可能存在时间不够用的情况。 * 中国参与WTO争端解决机制 * * 案例分析 中国原材料出口限制案 * 案情概况 2009 年 6 月 23 日，美国、欧盟正式向 WTO 提起申诉，称中国对铝土、焦炭、萤石镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌共 9 种原材料采取出口配额、出口关税和其它方式的价、量控