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基于非正式制度下西部开发路径选择［摘 要］ 与东部地区相比，西部地区的经济增长明显乏力，东、西部差距日益扩大。在西部开发过程中,非正式制度发挥着重要作用。应优化非正式制度，克服其对经济发展的阻碍作用，促进西部快速发展。 ［关键词］ 西部开发；非正式制度；路径 ［中图分类号］ F127 ［文献标识码］ Ａ ［文章编号］１００３－３８９０（２００６）10－００18-04 一、非正式制度的基本分析框架 新古典经济学等传统经济理论一般都将制度因素视为经济增长的“外生变量”，认为经济增长是在既定制度安排下的增长。新制度经济学则将制度视为“内生变量”，作为决定经济增长最主要的变量，认为经济增长主要表现为制度变迁的结果。其代表人物诺斯认为，制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制度分为正式制度和非正式制度。所谓正式制度是指人们有意识创造的一系列政策法规，包括法律、产权制度和契约等。非正式制度是指人们在长期交往中无意识形成的、在一定时空范围内为绝大多数社会成员普遍认可的、影响人们行为方式选择的非制度化行为规则，包括价值观念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态及潜在的文化价值观念等。非正式制度有以下特点：（1）非正式性。非正式性是指非正式制度安排的相当部分是由文化遗传和生活习惯累积而成的，并非理性设计安排，是人们在长期的社会交往活动中自发形成的。（2）非强制性。非强制性是指它不像正式制度那样必须遵守，并有一套强制性的实施机制，而主要是靠主体内在的自觉或良心来维持的。（3）附着性。非正式制度可能作为正式制度的前身、补充或者遗留形式存在。在组织化的社会中，它总是以某种形式附着于正式的社会制度和社会结构之上，存在于特定国家和地区的社会结构之中，其作用的发挥也离不开组织化的正式制度，通过正式制度而得到实施。（4）非普适性。与正式制度不同，非正式制度具有更明显的地域特征、时间特征和群体特征。此外，还具有替代性和排他性等特征。 非正式制度是“社会潜网”或“非制度化规则”，在社会生活中起着重要作用，它可以在很大程度上约束行为主体的价值取向，约定社会互动的原则，分清人们在社会活动中各自的责任、权利和利益，当然也包含对不遵从者的特殊惩罚机制。诺斯指出，正式约束只占整个社会约束的小部分，人们生活的大部分空间还是由非正式制度来约束的。非正式制度可以是正式制度形成的基础，一些成文法就是在风俗习惯基础上形成的，一定的意识形态可以成为正式制度安排的指导思想；一定的正式制度安排只有在与相应的非正式制度安排协调起来时才能有效地得到实施，减少摩擦，达到制度均衡，实现其预期效益。非正式制度安排对社会经济发展的作用是双重的，当其与经济发展的客观要求相适应时，可以降低交易成本，强化激励机制，提高经济效益；而当它与经济发展的客观要求不一致时，就会干扰经济的正常运行，阻碍制度的变迁与创新，影响经济发展的速度和效益。 二、西部开发中的非正式制度障碍 西部地处华夏文明的边缘地带，具有典型的中国传统文化的特性，也更具有农业社会的特点，即缺乏冒险和开拓精神，接受外来新事物的能力相对较弱。随着世界各国现代化进程的加快和改革开放的逐步深入，特别是西部大开发战略的实施，非正式制度本身的一些局限性在西部日益凸现出来，成为西部地区经济社会发展的桎梏。 （一）西部的传统文化观念 西部曾有着根深蒂固的自然经济，建立在自然经济基础上的传统文化，自然也带有封闭保守的特征：强调宗族礼治、官本位、安于现状、重农轻商、重义轻利、不患寡而患不均、君臣父子意识强烈、中庸、贵和、封闭保守的乡土观、多子多福的生育观，安贫思想及平均主义等。在这种思想下形成的经济模式是基于一定非正式约束机制的习俗经济或惯例经济，这些传统文化是很难与市场经济相适应的。比如不思进取、小富即安、求稳怕变，商品意识、市场意识、风险意识淡漠，鄙弃追求个人机会和个人奋斗的动机和行为，排外意识强烈“等、靠、要”等依赖思想严重，等级特权观念浓厚，重人情、轻法制，等等。因此，当市场制度渗入西部地区时，非正式制度就会产生排斥作用，使市场交易的规模变得十分有限，交易费用巨增，加大了制度创新成本，妨碍了非国有经济的壮大，影响着西部地区的改革和社会经济发展。 （二）地方政府的思维定式 政府行为对制度变迁的影响非常重要，而政府行为又与政府主要负责人的价值取向、知识素养及个人利益追求相适应。西部国有企业所占比重大，一些地方领导在长期计划经济体制下形成了一套管理行为习惯，比如，惯于下达指令性计划，往往以文件代替法律，以讲话代替法律，致使新的市场机制生成缓慢，市场的内在属性得不到有效满足，市场的本性被湮没，使市场的发育和运作陷入低效乃至