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外商直接投资对华技术转移效应冷思考摘要：外商直接投资对华技术转移的加强和深入，在增强中国产业竞争力的同时，一方面带来了产业集中度较高的市场垄断局面，中国本土企业产生依赖心理，导致本土研发的挤出效应，另一方面对促进和改善中国的知识产权保护效果也不明显。因此，在后危机时代，中国需要对外商直接投资对华技术转移效应进行冷静思考，以更有效地利用外商直接投资并提高中国企业的国际竞争力。 关键词：FDI技术转移；市场垄断效应；本土研发挤出效应；知识产权保护效应 中图分类号：F276.7 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2011）02-0029-05 一、引言 最近十几年来，中国经济快速增长，外商直接投资（简称FDI）也一直保持着稳步增长的态势。联合国贸发组织最新发布的《2010年世界投资报告》指出，受全球金融危机的影响，全球FDI流入量从2007年的20 999.73亿美元跌至2008年的17 708.73亿美元，跌幅为16%；2009年则更进一步跌至11 141.89亿美元，跌幅高达37%。但是中国的FDI流入量却仍然保持着相当稳健的发展势头，2008年比2007年增长了30%，高达1 083.12亿美元；2009年则为950亿美元，连续两年（2008-2009年）都保持着全球第二大吸收外资国的地位[1]。可见，中国仍然是全球最有吸引力的投资地之一。全球FDI从2009年下半年开始走出低谷，2010年上半年更是缓步回升，这些都进一步增强了全球FDI在后危机时代逐步回暖的态势。因此，作为全球名列前茅的吸收外资国，中国需要在后危机时代重新审视FDI所带来的技术转移效应，以便更有效地应对新形势下吸收外商直接投资所面临的严峻挑战。 目前，FDI的技术转移效应已成为中外学者共同关注的课题。相关的研究主要集中在FDI的技术转移给发展中东道国带来的正面影响上。陈飞翔、胡靖（2006）认为，大规模的FDI流入主要是发挥出了示范效应，从而使得发展中东道国的经济增长速度加快；在中国工业内部，FDI确实存在技术转移效应[2]。赵媛媛、陈忠红（2005）认为，跨国公司以技术战略为核心进行的直接投资，有利于东道国的技术进步[3]。叶耀明、王胜、丁明洁（2005）认为，FDI的技术转移对于亚洲发展中东道国整体技术水平的提高以及出口结构、产业结构、人力资本等的改善都产生了实际效应[4]。Maja Bacur（2009）指出，FDI的技术溢出是通过东道国子公司与当地供应商之间的后向关联来实现的[5]。就目前研究文献来看，中外学者都侧重于分析FDI技术转移给发展中东道国所带来的正效应，而对FDI技术转移的负效应则分析不足。本文结合全球FDI的现状给中国所带来的严峻挑战，从市场垄断效应、本土研发挤出效应以及知识产权保护效应这几方面分别对FDI对华技术转移效应进行冷静、客观的实证分析，以期在后危机时代对FDI的技术转移效应有一个更全面的认识。本文所采用的“FDI技术转移”是一个广义的概念，包括跨国公司自愿的技术输入和非自愿的技术溢出。 二、FDI技术转移的市场垄断效应 随着中国实际利用外资的不断增长，跨国公司对中国子公司进行的技术转移步伐也不断加快。这种技术转移在增强国内产业竞争力的同时，也带来了明显的市场垄断效应。根据商务部2006年6月发布的《中国产业外资控制报告》：在中国业已开放的各大产业中，市场份额排名前5位的企业几乎都由外资控制；在中国28个主要产业中，外资拥有多数资产控制权的占21个[6]。以日用化工产业为例，跨国公司通过对其中国子公司进行技术转移以及在华并购，逐步拉大了和东道国本土日化企业的距离。2003年法国欧莱雅集团收购中国护肤品牌“小护士”，2007年德国拜尔斯道夫收购丝宝集团85%的股份，2008年美国强生完成对北京大宝化妆品有限公司的收购。目前，日化产业70%以上的市场份额都已被外企巨头宝洁、联合利华、强生、欧莱雅所占据[7]；本土企业如浙江纳爱斯、广州立白等只是在中低端细分市场上占有一定的市场份额。根据贝恩分类法[8]（见表1），CR4≥70％，由此可见，中国日化产业的市场结构属于寡占III型（中等程度垄断）。这种被外资垄断的产业正呈现不断增加的趋势。商务部《2008年中国产业安全状况年度评估报告》[9]表明，外资在中国的并购领域正不断拓宽，由一般消费品行业向装备制造业、原材料等基础性行业拓展；外商独资化倾向日趋明显，外商投资企业中外商独资企业所占比重由1984年的3.8%上升到2007年的78%；外资并购的战略意图显著增强，近年来外资并购国内知名企业甚至龙头企业的情形日益增多。因此，我们在看到FDI技术转移的正面效应（如“示范效应”并进而提升东道国产业竞争力等）的同时，也应该清醒地认识到：跨国