私募基金展业风险防范案例.ppt

私募基金 展业风险防范;何谓“私募”和“公募”;合格投资者;私募基金募集程序;特定对象确定程序;线上推介注意事项;推介材料的基本要求; （一）私募基金的名称和基金类型； 　　（二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息； 　　（三）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）； 　　（四） 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等；　; （五）私募基金的外包情况； 　　（六）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； 　　（七）私募基金收益与风险的匹配情况； 　　（八）私募基金的风险揭示； 　　（九） 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息； 　　（十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等） ; （十一）私募基金承担的主要费用及费率； 　　（十二）私募基金信息披露的内容、方式及频率； 　　（十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅； 　　（十四）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。 　　（十五）中国基金业协会规定的其他内容。;个人展业禁止; （四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞； 　　（五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞； 　　（六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩； 　　（七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；; （八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞； 　　（九）恶意贬低同行； 　　（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介； 　　（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金； 　　（十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。; （一）公开出版资料； 　　（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； 　　（三）海报、户外广告； 　　（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； 　　（五）公共、门户网站链接广告、博客等；; （六）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介； 　　（七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会； 　　（八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介； 　　（九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。;风险揭示书;冷静期;回访;谢谢！