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7.3 城市政府规制管理 7.3.3 政府规制的理论发展 3.放松规制理论 背景：过于过度规制抑制了市场竞争，不利于提高经济效率，20世纪50～60年代，在西方发达国家，反对政府规制的呼声日益高涨。 国家放松规制的主要发生在经济领域，而社会性规制则表现出强化规制的趋势。 支持放松政府规制的理论主要有政府失灵理论和可竞争市场理论。 布坎南：公共部门在提供公共产品时总是趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出成本规模过大。如同市场失灵一样，政府同样存在失灵问题。 7.3 城市政府规制管理 7.3.3 政府规制的理论发展 4.激励性规制理论 放松规制并不等于全部取消政府规制。由于存在市场失灵问题，有些经济领域必须保留政府规制。 在规制俘虏和放松规制理论的影响下，为了提高规制效力，降低规制成本，激励性规制理论应运而生。 在实践中，激励性规制的实施机制主要有特许投标竞争、区域间比较竞争、价格上限规制、社会契约规制等。 7.3 城市政府规制管理 7.3.4 政府规制的政策演进 1、维护多元利益平衡 2、放松经济性规制 3、强化社会性规制 4、实施成本—收益分析 5、加强对规制者的规制 第7章 城市公共经济管理 城市公共财政管理 城市政府采购管理 城市政府规制管理 7.3 7.2 7.1 7.4 城市自然垄断管理 7.4 城市自然垄断管理 7.4.1 垄断与自然垄断 1.垄断的含义 垄断是指排他性控制和独占某种经济资源、产品、技术或市场。这种排他性的控制,既可能对经济增长和经济效率产生负面影响,但同时也可能是经济秩序的基本支撑点。比如产权 2.垄断的类型 (1)资源性垄断。 (2)技术性垄断。 (3)经营性垄断。 (4)强制性垄断。 (5)自然垄断。 7.4 城市自然垄断管理 7.4.1 垄断与自然垄断 3.垄断的影响 （1）在存在可替代性产品的情况下，资源性垄断并不能够持续控制价格和获取高额利润。 （2）在市场竞争中，技术性垄断通常也不能一劳永逸。 （3）经营性垄断也难以持久保持。 （4）自然垄断突破规模经济的“瓶颈”以后，同样可以引入市场竞争机制。 （5）强制性垄断消除了潜在的竞争对手，必然会妨碍技术进步和经济效率。 7.4 城市自然垄断管理 7.4.1 垄断与自然垄断 3.垄断的影响 7.4 城市自然垄断管理 7.4.2 自然垄断行业的特点 1.自然垄断的经济特征 （1）规模经济效应明显 （2）投资成本具有沉淀性 （3）企业经营具有公益性 （4）垄断企业处于支配地位 7.4 城市自然垄断管理 7.4.2 自然垄断行业的特点 2.自然垄断的业务边界 凡是需要进行大规模网络和管道建设的经济领域，都属于自然垄断行业。 需要强调的是，对于需要进行管网建设的行业来说，并非其所有业务都具有自然垄断性，自然垄断的静态边界可以进一步细分。 静态 角度 自然垄断的业务范围具有相当大的可变性。 首先，技术进步可以在很大程度上改变自然垄断的边界。 其次，市场容量的扩大也会改变自然垄断的边界。 动态 角度 7.4 城市自然垄断管理 7.4.3 自然垄断行业的政府规制 1.自然垄断行业的管理现状 长期以来,我国城市自然垄断企业实行政府直接投资和垄断经营,不对民间投资者颁发营业执照。在这种制度安排下,企业领导由政府委派,资金由政府划拨,价格由政府制定,盈亏由政府负担。由于不存在外部竞争压力,企业缺乏忧患意识,导致企业浪费现象严重,经营成本高涨,产品价格居高不下。 20世纪90年代以来,一些城市开始对自然垄断行业进行改革,通过实施政企分开、放松规制、引入竞争、实行股份化和民营化改造等措施,取得了一定成效。 但总体来看,自然垄断行业规制改革尚处于初始阶段,在市场准入、价格规制等方面都还有待改进和完善。 7.4 城市自然垄断管理 7.4.3 自然垄断行业的政府规制 2.自然垄断规制管理的目标 公开透明 非歧视 公众参与 1 2 4 3 适度竞争 7.4 城市自然垄断管理 7.4.4 自然垄断行业的规制方式 1.特许投标竞争 即在一定的质量要求下，政府通过拍卖的形式，让多家企业参与竞争自然垄断行业的独家经营权，从而可以在投标阶段对服务质量及最佳服务价格形成比较充分的竞争，由报价最低的那家企业取得特许经营权。特许投标竞争由市场决定价格，而不是由政府规制者决定价格。 7.4 城市自然垄断管理 7.4.4 自然垄断行业的规制方式 2.区域间比较竞争 也称区域间标尺竞争，其基本思路是，以其他区域中与本区域受规制的自然垄断企业的生产技术、市场需求相似的企业的生