券商、基金合规管理办法颁布.PDFVIP

券商、基金合规管理办法颁布 合规是证券基金经营机构的生存基础。9 日证监会发布 《证券公司和 证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称 《办法》），通过5章40条内 容，明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高 合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有 效性。 证监会新闻发言人邓舸介绍，考虑到行业落实有关制度、人员方面的 要求需要一定时间，《办法》自2017年10月1 日起施行。 促行业形成 “我要合规”的自我约束机制 此前，证监会于2006年和2008年分别发布 《证券投资基金管理公司 督察长管理规定》和 《证券公司合规管理试行规定》（以下简称 《证券公司 合规试行规定》），在证券、基金行业推行合规管理制度。 邓舸介绍，经过多年实践，证券公司和证券投资基金管理公司合规管 理工作取得了初步成效，但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合 规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。 因此，在总结实践经验基础上，证监会对上述两个规定进行了修订， 起草了统一的 《办法》。《办法》以 《证券公司合规试行规定》为蓝本，吸 收合并基金行业合规管理规定的内容，是对过去合规监管政策的延续和承 继。 上证报记者获悉，证监会于2016年正式启动修订工作，随后征求意见、 内部调研、公开征求意见，再到现在正式颁布，已历经近一年时间。考虑 投资有风险 入市需谨慎 到行业落实有关制度、人员方面的要求需要一定时间，《办法》自2017年 10月1 日起施行。 “通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自 我约束机制，变 ‘要我合规’为 ‘我要合规’，为行业的持续健康发展保驾 护航。”邓舸指出。 据悉，为保障 《办法》落地实施，证监会正指导证券业协会、基金业 协会结合证券、基金行业的个性特点，分别制定与 《办法》配套的实施细 则，拟与 《办法》同步实施。同时，证监会将加大对违规行为的处罚力度， 开展证券基金经营机构合规管理专项检查，集中查处合规体系建设不完备、 制度落实不到位、董事会或经营层或合规负责人不履职、合规管理人员配 备不足等问题。 各业务合规通用八项基本原则 《办法》督促证券基金经营机构秉持客户利益至上原则，并提出八条 通用的合规原则，尝试以原则导向方式，解决现有规则导向监管框架下， 新业务、新活动缺乏及时、可用的规范标准问题： 一是充分了解客户信息并及时更新；二是确保将适当的产品、服务提 供给适合的客户，不得欺诈客户；三是持续督促客户规范证券发行行为， 动态监控客户交易活动；四是严格规范工作人员执业行为，督促工作人员 勤勉尽责；五是有效管理内幕信息和未公开信息；六是防范利益冲突，公 平对待客户；七是依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，防止不正 当关联交易和利益输送；八是审慎评估经营管理行为对市场的影响，采取 有效措施，防止扰乱市场秩序。 投资有风险 入市需谨慎 记者注意到，《办法》提升了任职条件要求，合规负责人既要熟悉证券、 基金业务，更要通晓证券法律法规。具体任职条件包括：从事证券、基金 工作10年以上，并且通过证券业协会或基金业协会组织的合规管理人员胜 任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格 考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织专业监管岗位任职5年 以上。 《办法》同时厘清各方合规职责，督促董事会、监事会、高级管理人 员和合规负责人在合规管理上发挥合力。具体看，《办法》明确董事会负责 确定合规管理目标，对公司合规管理有效性承担责任；高级管理人员负责 落实董事会制定的合规管理目标，对全公司的合规运营承担责任；公司各 部门、分支机构、各子公司负责人对本单位的合规运营承担责任；合规负 责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督 和检查，对公司合规运营承担监督责任。 同时，外部评估要求也进一步强化。针对部分证券基金经营机构合规 管理有效性评估流于形式的问题，《办法》明确要求证券基金经营机构每年 必须进行内部评估，每3年必须委托具有专业资质的外部专业机构进行全 面评估。同时，为保障外部评