证监会首次公开明确三类股东穿透标准 - 中国供应商.pdfVIP

证券研究报告/新三板/新三板日报 日期：2017 年7 月4 日 证监会首次公开明确三类股东穿透标准 －2017 年7 月4 日新三板日报 分析师: 陈健宓  市场情况： Tel: 021 1.指数概况 E-mail: chenjianmi@ 2017 年7 月3 日的新三板成指指数报收于1246.79 点，上涨0.11%， SAC 证书编号： S0870514080001 新三板做市指数报收于 1059.89 点，下跌0.47% 。市场总成交金额为 12.14 亿元，其中做市转让成交3.67 亿元，协议转让成交8.47 亿元。 共有975 只股票发生成交，其中做市转让556 只，协议转让4 19 只。 报告编号： XSBRB 2.挂牌概况 首次报告日期：2016 年9 月8 日 截至2017 年7 月3 日，共有11298 家挂牌企业，有1537 家做市 企业，9761 家协议转让企业。2017 年7 月03 日新挂牌公司1 家。 3.个股统计 2017 年7 月3 日，做市转让涨幅前3 位的股票为爱夫卡54.60%、 泰安众诚26.71% 、哲达科技13.00%。成交金额前3 位的股票为联讯 证券 1931.40 万元、同禹药包1701.80 万元和卡司通1164.62 万元。 协议转让涨幅前3 位的股票为华夏飞机100%、朋万科技100%、 豫新科技 100%。成交金额前3 位的股票为龙创设计4933.54 万元、 科列技术4739.39 万元和百姓网4699.20 万元。 4.市场信息速递 三类股东”重大突破！证监会首次公开明确穿透至自然人或国资 主体（全景网，2017 年7 月4 日） 最新消息，6 月 30 日，证监会官方网站披露万马科技股份有限 公司（以下简称“万马科技”，834864.OC）的创业板IPO 申请文件 反馈意见，其中明确提及三类股东需穿透核查至自然人或国资主体， 以下是反馈意见中节取的原文： 一、规范性问题 1、2015 年12 月在发行人全国股转系统挂牌。请发行人： （1）说明本次首发申请文件与在全国股转系统公开披露文件之 间是否存在差异，若存在，请说明差异原因。 （2 ）说明在全国股转系统的信息披露是否合法合规，挂牌转让 期间是否受到相关行政处罚、监管措施等，发行人提交首发文件是否 按照要求履行相关程序，是否合法合规，是否存在内幕交易情形，是 否存在利益输送情形。