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郑州煤矿机械集团股份有限公司 员工持股计划 （认购本次配套发行） （草案）（摘要） 二〇一六年三月 郑州煤矿机械集团股份有限公司员工持股计划 特别提示 1、 郑州煤矿机械集团股份有限公司 （以下简称“郑煤机”或“公司”）员工 持股计划 （以下简称“公司员工持股计划”或“本员工持股计划”系本公司依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露 指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划参加对象为与公司存在劳动合同关系的董事（不含独立董 事）、监事、高级管理人员、公司及下属企业的中层管理人员，以及公司及下属企 业对公司发展有较为突出贡献的员工。 3 、本员工持股计划筹集资金总额上限为 5,736 万元，资金来源为员工合法薪 酬、自筹资金及法律、法规允许的其他方式。 4 、本员工持股计划设立后全额认购华泰证券（上海）资产管理有限公司设立 的华泰煤机 1 号定向资产管理计划，华泰煤机 1 号定向资产管理计划由华泰证券 （上海）资产管理有限公司管理。本员工持股计划认购公司非公开发行股票金额不 超过5,736 万元。 5、本员工持股计划的股票来源为认购郑州煤矿机械集团股份有限公司发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金中非公开发行的股份。本次非公开发行的定 价基准日为审议本次重大资产重组的首次董事会决议公告日，发行股份的价格不低 于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 90% 。本次员工持股计划不参与本次 非公开发行定价的竞价过程，根据 《郑州煤矿机械集团股份有限公司与华泰证券 （上海）资产管理有限公司之附条件生效的股份认购协议》，其认购价格与其他发 行对象认购价格相同。 6、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自郑州煤矿机械集团股份有限公司本 次配套发行的股票登记至员工持股计划定向资产管理计划名下起算。员工持股计划 1 郑州煤矿机械集团股份有限公司员工持股计划 认购本次配套发行股票的锁定期为 36 个月。本员工持股计划的存续期届满后自行 终止，也可按照相关法律法规及合同约定提前终止或延长。 7 、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东 大会的通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现 场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可 实施。 8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 2 郑州煤矿机械集团股份有限公司员工持股计划 目录 释义 4 一、员工持股计划的目的 6 二、基本原则 6 三、参与人的确定依据和范围 6 四、资金和股票来源 8 五、存续期、锁定期和禁止行为 9 六、资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 10 七、员工持股计划的管理模式 12 八、公司融资时员工持股计划的参与方式 12 九、员工持股计划权益的处置办法 12 十、员工持股计划的变更和终止 13 十一、员工持股计划终止后的处置办法 13 十二、实行员工持股计划的程序 14 十三、其他 14 3 郑州煤矿机械集团股份有限公司员工持股计划 释义 除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： 释义项 指 释义内容 郑煤机、公司、本公司、 指 郑州煤矿机械集