平和县市场监督管理系统廉政和监管风险点一览表.docVIP

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平和县市场监督管理系统廉政和监管风险点一览表

平和县市场监督管理系统廉政和监管风险点一览表 序号 单位 主要 工作 风险环节 或岗位 风险点的主要表现 风险类别 等级 防控措施 1 县 局 领 导 班 子 人事权、财权、审批权的运用 班子建设 1.违反重大事项集体研究制度; 2.任人为亲、拉帮结派影响班子团结。 廉政风险 1 1.严格执行重大事项集体研究决定制度; 2.开展年度述职述廉活动; 3.落实政务公开; 4.落实民主生活会和召开半年、全年党风廉政建设形势分析会活动; 5.实行廉政承诺。 2 廉洁自律 1.利用行政审批之便接受监管服务对象、处罚对象的宴请、收受钱物; 2.利用审批、报销之便虚报多报开支、侵占挪用公款、财务等行为; 3.公车私用; 4.利用职务之便为家庭成员、亲戚朋友牟取不当利益。 廉政风险 1 1.严格执行落实党风廉政建设责任制; 2.签订党风廉政建设责任书; 3.开展年度述职述廉活动; 4.落实领导干部廉洁自律政务公开; 5.实行廉政承诺。 3 行政审批 案件审批 1.对分管的案件审批、行政许可审批等审批事项不依法审批,造成不良影响; 2.对重大、复杂事项不经集体研究擅自处理,造成不良影响; 3.利用行政审批之机收受财物或谋取其他私利。 监管风险 1 1.严格执行重大事项集体研究决定制度; 2.开展年度述职述廉活动; 3.落实政务公开; 4.落实民主生活会和召开半年党风廉政建设形势分析会活动; 5.实行廉政承诺。 平和县市场监督管理系统廉政和监管风险点一览表 序号 单位 主要 工作 风险环节 或岗位 风险点的主要表现 风险类别 等级 防控措施 1 综 合 股 财务核算 收支审核 1.未经批准,擅自扩大预算项目;挤占、挪用专项资金;擅自改变计划、用途;设置帐外帐、公款私存或私分公款;私设“小金库”;往来款项长期结算不清等。2.擅自扩大开支范围、提高开支标准,坐支、乱支;擅自提高补贴标准;违反公务支出的有关规定等。 廉政风险 2 1.严格执行《局机关会议管理规定》、《局机关差旅管理规定》、《局机关控制经费支出试行办法》; 2.定期审计。 2 现金票据 1.现金管理不符合规定,随意借支非法挪用、“白条”抵库等。2.伪造、变造、擅自缴销财政票据;转借、串用、代开财政票据;收费不开票据,多收费少开票等。 廉政风险 1 3 公务接待 接待标准 接待时,未经批准擅自提高接待标准等。 廉政风险 3 1.执行《局机关公务接待管理规定》; 2.执行接待提前审批程序。 4 资产管理 资产管理 擅自占有、使用、处置固定资产,因管理不严造成固定资产损坏、丢失。 监管风险 2 1.执行《局机关国有资产管理暂行规定》;2.执行《局机关办公设备配置管理规定》; 3.执行《局机关办公用品管理规定》; 4.执行定期盘点制度。 5 物品领用 擅自占有、使用、处置、仓库物品,因保管不善导致物品损坏、丢失。 监管风险 2 6 零星购置 1.未按规定询价或对同质商品价格进行比较;未到政府采购办指定供货商处购买等。2.擅自增加或减少购买商品;弄虚作假,降低质量、规格,少支多报等。 廉政风险 2 1.执行政府采购有关规定; 2.执行财务报销制度。 7 工程维修 工程招标 对依法应进行招标的项目未按政府采购和招投标有关规定执行,暗箱操作等。 廉政风险 2 1.按规定进行工程项目审批;2.执行《局机关控制经费支出试行办法》;3.执行国家工程招投标。 8 施工监理 对未按合同文本规定施工,对降低质量、规格的行为监管不力,少支多报等。 廉政风险 2 执行工程委托监理制度和工程监督制度。 9 车辆管理 维修保养 1.擅自增加常规保养、出长途前安全检查的项目和费用。2.车辆故障和违规驾驶发生事故或造成经济损失的,少支多报车辆维修费用,虚报冒领等。 廉政风险 2 1.执行《局机关车辆管理使用规定》; 2.执行维护保养逐层审批程序。 10 综合股⌒财装股 ) 财务管理 资金分配 未经局党组会议研究,下达年度预算,擅自使用大额资金和改变用途。 廉政风险 1 1.执行《预算法》;2.执行预算分配使用审批制度;3.执行内部控制制度。 11 资产管理 超权限审批或擅自处置国有固定资产。 廉政风险 2 1.执行《固定资产管理》规定;2.执行资产处置评估审批制度。 12 票据使用 私自印、购票据;伪造、买卖、擅自销毁财政票据;套开财政票据。 廉政风险 1 1.实行使用财政电子票据规定;2.执行票据领发核销制度;3.开展收费票据使用的稽查工作。 13 财务审核 未按内部控制等财务制度进行支出审核。 廉政风险 2 1.执行财务收支审批制度;2.加强财务审核工作监督;3.适时进行岗位交流。 14 出纳管理 库存现金超限额,“白条”抵库存现

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