成都前锋电子股份有限公司关于收到中国证监会四川监管局.PDFVIP

证券代码：600733 证券简称：S前锋 公告编号：临2016-035 成都前锋电子股份有限公司 关于收到中国证监会四川监管局 《行政处罚事先告知书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 成都前锋电子股份有限公司（以下简称：公司或前锋股份）于2015 年7 月22 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通 知书》（成稽调查通字15204 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中 华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。 2016年7月11日，公司收到中国证监会四川监管局 《行政处罚事先告知 书》（川证监处罚字【2016】1号）。中国证监会四川监管局拟作出以下决 定：对公司责令改正，给予警告，并处60万元罚款；对公司时任相关董事、 高级管理人员给予警告并分别处3万元至30万元罚款。现将 《行政处罚事先 告知书》主要内容公告如下： 成都前锋电子股份有限公司、杨晓斌 、朱霆、王小平 、邓红光、姜 久富、陶雷、陈森林、吕先锫、张力上、向显湖: 成都前锋电子股份有限公司(以下简称前锋股份)、杨晓斌、朱霆、王小 平、邓红光、姜久富、陶雷、陈森林、吕先锫、张力上、向显湖涉嫌违反证 券法律法规一案,已由我局调查完毕,我局依法拟对你们作出行政处罚。现将 我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相 1 关权利予以告知。 [违法事实]： 经查明,前锋股份涉嫌违法的事实如下: 一、前锋股份未依法履行信息披露义务 (一)前锋股份本依法披露发生的重大诉讼事件 2003年,前锋股份与山东鑫融科技产业有限公司(以下简称山东鑫融)签 订《协议书》、《资产委托管理协议》等协议约，约定由前锋股份以其名义 代山东鑫融入股五洲证券有限责任公司(以下简称五洲证券)。前锋股份接收 山东鑫融8700万元认股款项后,于2004年分两笔把8700万转入五洲证券验资 账户 ,认购五洲证券股份。2010年12月9 日,五洲证券破产清算组向人民法院 提起诉讼,请求前锋股份履行人民币8700万元的出资义务及相应利息。2013 年10月28 日,河南省高级人民法院下达 (2011)豫法民二初字第7号《民事判 决书》,一审判决前锋股份于判决生效后30日内向五洲证券支付人民币8700 万元及相应利息。前锋股份不服提起上诉。2014年4月9 日,中华人民共和国 最高人民法院下达(2014)民二终字第22号《民事判决书》,二审判决驳回前 锋股份上诉,维持原判。2014年10月23日,郑州铁路运输中级法院向前锋股份 下达 （2014)郑铁中执字第9号《执行通知书》,责令前锋股份立即履行向申 请执行人五洲证券破产清算组支付款17400万元以及负担执行费24.14万元。 2014年12月16日,中华人民共和国最高人民法院下达(2014)民申字第1761号 《民事裁定书》,驳回前锋股份再审申请。 上述诉讼,按照涉诉时能够明确的8700万元金额计算,分别占前锋股份 2009、2010、2011、2012、2013年经审计净资产的33.82%、34.37%、40.23%、 35.74%、29.59%,涉诉金额大,占上市公司净资产比例高,依法应当认定为重 大诉讼。 前锋股份涉及重大诉讼,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)第六十七条第二款第(十)项 “涉及公司的重大诉讼,股东大会、董 2 事会决议被依法撤销或者宣告无效”、《证券法》第六十六条第(六)项 “国 务院证券监督管理机构规定的其他事项”,以及中国证监会依据《证券法》 授权规定制定的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号 —— 年度报告的内容与格式》(以下简称《年度报告的内容与格式》,2007年修订) 第四十条“公司应披露重大诉讼、仲裁事项”和《年度报告的内容与格式》 (2012年修订、2014年修订)第二十六条 “公司应当披露报告期内重大诉讼、 仲裁和媒体普遍质疑的事项”的规定,前锋股份应当在诉讼产