宁波波导股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

证券代码：600130 证券简称：波导股份 编号：临2007-026 宁波波导股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007 】28号）的要求和中国 证券监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）《关于宁波辖区开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（甬证监发【2007 】52号）文件的具 体部署，公司于2007年4月底启动了治理专项工作各项活动，成立了以董事长为组长 的公司治理专项小组，历经自查、公众评议及现场检查、整改提高等阶段，目前已 基本完成了此次公司治理专项活动的既定任务。现将公司治理专项活动的简要过程 和整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、2007年4月27日，公司组织召开动员会议学习中国证监会《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》等相关文件，制定治理自查计划，落实有关 责任人，在全公司范围开展了第一阶段的自查工作； 2、2007年4月29日至2007年6月31日期间，公司各有关部门、各控股子公司对照 中国证监会列举的自查事项进行内部自查，比照公司近三年来治理情况，认真查找 存在的问题和不足，深入剖析产生问题的深层次原因，提出整改方向； 3、2007年7月1日至2007年8月10日期间，公司治理专项活动领导小组根据各部 门的自查情况，对整个公司的治理现状进行复查确认，并出书面反馈意见，形成《公 司治理自查报告和整改计划》经公司经理会议讨论通过后报宁波证监局审阅； 4、2007年8月10日至2007年8月22日期间，公司根据宁波证监局的反馈意见，对 治理自查报告进行修改和补充，并将修改后的报告报宁波证监局审阅； 5、2007年8月24日，公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《公司治 理自查报告和整改计划》； 1 6、经宁波证监局和上海证券交易所同意，公司于2007年8月28日在《中国证券 报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站上公告了《宁波波导股份有限公司关 于公司治理的自查报告和整改计划》，公司同期公布了接受投资者和社会公众评议 的沟通方式和互动平台； 7、2007年8月28日至2007年9月30日，公司接受社会公众的评议，听取公众对公 司治理现状的评价，开始了公司治理专项活动的第二阶段； 8、2007年9月13日至9月14日，宁波证监局对公司的治理情况进行了现场检查， 并召开了公司董事、监事、高管座谈会； 9、2007年10月30日，宁波证监局向公司下发了《关于对宁波波导股份有限公司 治理综合评价情况的通知》（甬证局公司字[2007]164号）。 二、公司治理自查整改情况 通过自查，公司认为：公司治理符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司股东大会规范意见》《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市 公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构及规范运作的要求，在实际运作中没 有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。公司治理较为完善，运作基本规范， 不存在重大问题或失误。但公司治理的完善和提高是一个持续的过程，伴随着资本 市场的发展，对公司治理的要求也在不断提高和细化，不仅在形式上要满足有关部 门和社会公众监管的要求，还要不断提高公司治理的实际运作水平，为公司的健康 发展创造一个良好的制度环境。 今后公司将在以下几个方面作进一步改进和加强： 1、董事会专门委员会的作用有待进一步发挥，以提高决策的科学性 整改内容：公司已经设立了四个专门委员会并制定了四个《专业委员会工作细 则》，《公司章程》及《董事会议事规则》中也明确了各委员会的职责权限。但在 日常的决策中，除必须经独立董事事前审核的事项外，一般情况下都是董事会集体 共同决策，各专业委员会在战略制定、财务审计、薪酬规划、人力开发等方面的作 用没有得到充分体现，因此，公司下一步需进一步发挥各专业委员会的作用。 整改措施： 公司今后将积极组织各委员会针对公司重大决策事项、战