0 合规管理与征求意见稿对比（陆家嘴实验田解读）.pdfVIP

欢迎关注陆家嘴实验田，扫描文末二维码阅读更多原创文章。 《征求意见稿》 《合规管理办法》 备注 第一章 总则 第一条 为了促进证券公司和公开 第一条 为了促进证券公司和证券 1、明确立法目的与立法依据； 募集证券投资基金管理公司 （以下 投资基金管理公司加强内部合规管 2、统一规范适用主体，包括证券公 统称“证券基金经营机构”或“公 理，实现持续规范发展，根据《中 司以及公募基金公司，对证券公司 司”）加强内部合规管理，增强自我 华人民共和国公司法》《中华人民共 申请的公募牌照也进行规范。 约束能力 ，实现持续规范发展，根 和国证券法》《中华人民共和国证券 据《中华人民共和国证券法》、《中 投资基金法》和《证券公司监督管 华人民共和国证券投资基金法》和 理条例》，制定本办法。 《证券公司监督管理条例》，制定本 办法。 第二条 在中华人民共和国境内设 第二条 在中华人民共和国境内设 1、统一规范适用主体，证件体系下 立的证券基金经营机构应当按照本 立的证券公司和证券投资基金管理 公募与证券公司首次统一规范； 办法实施合规管理。 公司（以下统称证券基金经营机构） 2、明确合规、合规管理和合规风险 本办法所称合规管理，是指证券基 应当按照本办法实施合规管理。 定义。 金经营机构制定和执行合规管理制 … 3、较征求意见稿，正式颁布稿更为 度，建立合规管理机制，培育合规 本办法所称合规风险，是指因证券 明确完善。 文化，防范合规风险的行为。 基金经营机构或其工作人员的经营 … 管理或执业行为违反法律法规和准 本办法所称合规风险，是指因证券 则而使证券基金经营机构被依法追 基金经营机构或其工作人员的经营 究法律责仸、采取监管措施、给予 管理或执业行为违反法律、法规和 纨律处分、出现财产损失或商业信 1 欢迎关注陆家嘴实验田，扫描文末二维码阅读更多原创文章。 准则而使证券基金经营机构受到法 誉损失的风险。 律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 第四条 证券基金经营机构应当树 第四条 证券基金经营机构应当树 强调合规创造价值、合规是公司生 立全员合规、合规从高层做起、合 立全员合规、合规从管理层做起、 存基础的理念。这样是首次在规定 规创造价值的理念 ，倡导和推进合 合规创造价值、合规是公司生存基 中明确“合规创造价值”。 规文化建设，培育全体工作人员的 础的理念，倡导和推进合规文化建 合规意识。 设，培育全体工作人员合规意识， 提升合规管理人员职业荣誉感和丏 业化、职业化水平。 第二章 合规管理职责 第六条 证券基金经营机构开展各 第六条 证券基金经营机构开展各 1、规范八项合规管理基本要求 ； 项业务，应当合规经营，勤勉尽责， 项业务，应当合规经营、勤勉尽责， 2、较征求意见稿，正式颁布稿结合 坚持客户利益至上原则，幵遵守下 坚持客户利益至上原则，幵遵守下 《证券期货投资者适当性管理办 列基本要求： 列基本要求： 法》等内容进行完善 ； （一）采取必要手段，充分了解客 （一）充分了解客户的基本信息、 3、完善公司不同业务之间合规管 户的身仹、财产、收入、投资经验 财务状冴、投资经验、投资目标、 理，例如针对基金公司来说，公平 和风险偏好等信息幵及时更新。 风险偏好、诚信记录等信息幵及时 对待公募和丏户业务；针对证券公 … 更新。 司来说，公平对待资管、经纨、投 （六）及时识别、妥善处理公司不 … 顾、投行等。 客户之间、丌同客户之间的利益冲