天津市高等教育自学考试课程考试大纲017.docVIP

天津市高等教育自学考试课程考试大纲 课程名称：证券法 课程代码：3314 第一部分 课程性质与设置目的 一、课程性质与特点 证券法是高等教育自学考试法律（市场经济法）（本）专业的一门专业基础课程。它是一门具有较强实践性应用性的法律学科。它以马克思主义法学理论为指导，主要研究证券法的基本法律制度和证券法律制度在培育、完善社会主义市场经济体系中的基础性作用。通过本课程的学习，可以使考生全面掌握证券法的基本理论知识，提高综合应用能力及解决证券领域复杂问题的能力。为完善考生的知识结构、培养应用型、符合型的高级法律专业人才起到知识储备和能力培养的双重作用。 考虑到法律类本科专业培养目标和自学考试的实际情况，本课程在内容上力求精练、实用、简捷、明快，只把法律专业学生最应知晓和掌握的证券法律知识列入，它有别于财经类、证券投资类专业开设的证券法课程，在自学考试命题中应充分体现本课程的特点。 二、课程设置的目的和要求 设置本课程，目的是使考生比较全面、系统地掌握证券法的基本理论、基本知识和基本方法，认识证券法在完善社会主义市场经济体系中的重要作用，了解证券法的基本知识和基本原理，学会应用证券法律来解决实际问题。培养和提高学生运用证券法律知识服务于社会的能力，以便毕业后能够较好、较快地适应法律实务工作的需要。 本课程的基本要求是：考生通过学习掌握如下重点知识：证券法基本知识、证券市场监管制度、证券发行制度、证券交易制度、上市公司收购制度、证券交易所、证券登记结算机构、证券公司及证券业协会、证券法律责任制度等。 三、与本专业其他课程的关系 当代社会的经济活动离不开法律的促进，作为资本市场与资金市场转换器的证券市场的发展与完善更是离不开证券法的规范。《证券法》是法律（市场经济法）本科专业的一门重要的专业基础课程。在课程内容的编排上既考虑了和专科阶段其他课程相配套，也考虑到了与本科阶段其他课程的衔接，同时也兼顾考虑了学生学习知识和培养能力的相关要求和特点，对一些教材的内容作了必要的取舍。 本课程的先期课程为专科或高职阶段的《法律基础》和《经济法学》、《商法学》等课程，通过这几门课程的学习，学员们已经具备了基本的经济法律专业基础知识的铺垫，而《证券法》是对前述课程在内容上的进一步深化，且增强了其应用性。 第二部分 课程内容与考核目标 第一章 证券的基本概念 一、学习目的与要求 证券法是法学课程体系的重要组成内容，学习这门课程必须先掌握证券的基本理论知识和相关的法律概念，这样才能打好基础。 二、考核知识点与考核目标 （一）我国证券法规定的证券；证券的基本法律属性（重点） 识记：证券是直接投资工具；证券是证权证券；证券是标准化权利凭证；证券是流通证券 理解：股票；公司债券；政府债券；证券投资基金份额；证券衍生品种等的概念 应用：为什么证券是民事权利与权利载体的结合物 （二）有价证券的理论分类（次重点） 识记：民事权利证券化的基本要素；记名证券和不记名证券；完全证券与不完全证券；设权证券和证权证券；货币证券和资本证券等的概念 理解：政府证券、金融证券和公司证券的异同；物权证券、债权证券和社员权证券的异同 应用：举例说明上市证券和非上市证券的异同；分析证券的融资功能和流通功能 （三）民事普通法上的书证；特别法上的证券（一般） 识记：纸制书证；数据电文；金券；资格证券；有价证券等的概念 理解：各种特别法上的证券之间的不同 应用：依据现行法律规定，举例说明各种证券 第二章 证券法概述 一、学习目的与要求 证券市场健康发展的重要保障之一就是要有完善的证券法律制度，这样才能依法对证券市场进行有效的监管。学习本章内容，要掌握证券法的调整对象、了解证券法的法律渊源和证券法的法律性质等知识。 二、考核知识点与考核目标 （一）证券法的调整对象（重点） 识记：证券法的概念；证券发行；证券交易；证券服务；证券监管 理解：形式意义上的证券法和实质意义上的证券法 应用：证券发行与证券交易的关系 （二）证券法的性质（次重点） 识记：证券法的性质的具体表述 理解：证券法与公司法的关系 应用：从证券法的性质出发来理解证券法的重要性 （三）证券法的法律渊源（一般） 识记：我国证券法的法律渊源 理解：域外证券法的法律渊源 应用：我国证券基本法律与自律组织规则之间的关系 第三章 我国证券法制的产生与发展 一、学习目的与要求 通过学习本章内容，要了解我国证券市场产生的历程，《证券法》的制定背景，掌握我国证券市场法制化建设的概况。 二、考核知识点与考核目标 （一）《证券法》的制定和修订（次重点） 识记：《证券法》的制定和修订背景；《证券法》在实践中的具体内容 理解：《证券法》的主要修订内容 应用：《