登记结算业务规则（试行）.PDFVIP

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 登记结算业务规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称 “上股交”） 科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）申请挂牌公 司、挂牌公司股份转让的登记结算业务，明确参与各方的权利义务， 防范登记结算业务风险，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业 股份转让系统管理办法 （试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 挂牌公司认定上股交为公司唯一的股份托管机构，国家 法律、行政法规和部门规章有特殊规定的除外。 第三条 上股交设立电子化股份登记的簿记系统，实行股份的无 纸化管理，依据电子登记簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有 股份的事实。电子登记簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最 小单位为壹股。 第四条 上股交按照货银对付原则为挂牌公司股份转让提供逐 笔全额非担保交收服务。 第五条 根据上股交指定的交易结算系统（以下简称“交易结算 系统”）记录的股份转让成交数据，上股交负责办理挂牌公司股份的 清算交收。清算交收后，由上股交统一将股份、资金记入簿记系统。 第六条 参与登记结算各方应按上股交相关规定缴纳登记结算 1 相关费用。 第七条 根据相关法律、行政法规和部门规章的规定，上股交可 向国家司法机关、税务部门提供股份转让记录、公司权益分派等信息。 第八条 办理公司股份登记结算业务的时间以国家授时中心发 布的标准时间（北京时间）为计时时间。 第二章 账户管理 第九条 投资者买卖挂牌公司股份的，应持有效身份证明文件开 立投资者账户和对应的资金账户，分别用于存放投资者所拥有的金融 产品权益和金融产品转让的资金。 上股交为投资者设立交易结算资金管理账户，该账户与投资者的 资金账户一一对应。 第十条 投资者应为其投资者账户和资金账户设定密码并自行 负责保管，通过使用账户和密码的一切操作，均视为其本人的投资行 为。上股交不为投资者的投资行为承担任何责任。 第十一条 投资者账户的开立、挂失补办、权益查询、资料变更 和账户注销等操作程序，由上股交另行制定。 第十二条 投资者账户信息发生变更的，应及时至上股交或经纪 业务机构申请办理账户信息变更登记。未及时办理信息变更而造成的 一切损失和责任由投资者自行承担。 第三章 登记托管 第十三条 申请挂牌公司在取得上股交关于同意挂牌的通知后， 2 应申请取得股份简称和代码，并向上股交申请办理全部股份的初始登 记。 第十四条 挂牌公司在取得上股交关于新增股份登记的通知后， 应向上股交申请办理新增股份的登记托管，在二十个转让日内完成全 部新增股份的登记托管及挂牌手续。 第十五条 股份登记采取申报制，上股交对申请挂牌公司、挂牌 公司提交的申请材料进行形式审核。申请挂牌公司、挂牌公司应对申 请材料的真实性、准确性与完整性负责。 第十六条 申请挂牌公司申请办理股份初始登记时，应提供以下 申请材料： （一） 股份登记托管申请； （二） 公司股东名册和相关文件； （三） 公司股东身份证明文件； （四） 上股交要求的其他材料。 第十七条 挂牌公司申请办理新增股份的登记时，应提供以下申 请材料： （一） 公司新增股份股东名册和相关文件； （二） 公司股东身份证明文件； （三） 上股交要求的其他材料。 第十八条 上股交对上述材料形式审核无误后，完成股份登记， 并出具股份登记确认书。 第十九条 根据相关法律法规、上股交规定及公司股东承诺，对 3 于初始登记股份或新增股份，上股交对符合限制转让条件的股份进行 限制转让登记。 第二十条 挂牌公司股东所持股份涉及司法裁决、继承、赠予等 特殊情况的，须持国家司法部门或公证机构的证明文件在上股交办理 股份非交易过户变更登记。