适当人选的准则.PDFVIP

適當人選的準則 香港 2000 年 12 月 目 錄 頁次 1. 引言 1 2. 適當人選的測試 3 3. 適當人選的基本準則 4 4. 適用於證券保證金融資人及槓桿式 外匯買賣商的額外準則 14 5. 須持續遵守的規定 15 1.3 1. 引言 1.1 在世界各地大多數的金融市場，提供證券、期貨及外匯服務的中介 人，均須獲得監管機構的認可。這項規定是鑑於有必要使一般市場人士（尤 其是投資者）對與他們交易的人士和機構抱有信心，認為他們有效率、誠 實和財政健全，並且能夠公平地對待與他們交易的人士。 1.2 自 1974 年起，本港的證券交易商、投資顧問及其代表均須領取牌 照。自 1977 年起，商品交易商、商品交易顧問及其代表按規定亦必須領 取牌照。此外，自 1994 年起，槓桿式外匯買賣商及其代表亦須領取牌照； 而自2000 年起，證券保證金融資人及其代表亦須領牌。 1.3 在 1989 年通過的《證券及期貨事務監察委員會條例》(“ 《證監會條 例》”) ，大幅度修訂和加強《證券條例》及《商品交易條例》中關於發牌 的規定。基本上，根據《證券條例》或《商品交易條例》申請牌照的人士， 必須令證監會信納他是獲得牌照的適當人選，然後才會獲得發牌。這個精 神亦納入《槓桿式外匯買賣條例》之內。 1 1.8 1.4 《證監會條例》第23 條、《證券條例》第121G 及 121H 條，以及 《槓桿式外匯買賣條例》第9 條列出當證券及期貨事務監察委員會(“證監 會”)在考慮申請牌照的人士是否為適當人選時，須予顧及的若干事項： (a) 財政狀況； (b) 與申請人所需執行的職能有關的學歷或其他資歷或經驗； (c) 能否有效率及竭誠公正地執行其職能；及 (d) 信譽、品格及在財政方面的穩健性及可靠程度。 1.5 上述條文賦權證監會在考慮機構申請人是否為獲得發牌的適當人選 時，可審核該公司及同一集團的其他公司的大股東、董事及高級人員是否 為適當人選。 1.6 倘若申請人不能令證監會信納其為獲得發牌的適當人選，則證監會 必須拒絕有關申請。因此，申請人有責任提出理由，證明他是從事證券交 易、證券保證金融資、期貨交易或槓桿式外匯買賣、或就證券、期貨合約 提供意見或出任代表的適當人選。 1.7 載於第3 章的《適當人選的基本準則》適用於所有申領牌照的人士， 而第4 章則載有特別適用於槓桿式外匯買賣商、證券保證金融資人及其代 表的額外規定。 1.8 扼要來說，適當人選的測試適用於所有有意根據《證券條例》、《商 品交易條例》或《槓桿式外匯買賣條例》申請牌照的人士。此外，申請人 更肩負證明本身是適當人選的責任。 2 2.2 2. 適當人選的測試 2.1 儘管申請人是否“適當人選＂已成為其可否獲得發牌的全面性測 試，但