高管人员的履职评价办法.PDFVIP

中信银行股份有限公司监事会对董事中信银行股份有限公司监事会对董事、监、监 中信银行股份有限公司监事会对董事中信银行股份有限公司监事会对董事、、监监 事、事、高管人员高管人员的履职评价办法的履职评价办法 事事、、高管人员高管人员的的履职评价办法履职评价办法 （第二届监事会第十二次会议决议通过） 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条 为进一步完善中信银行股份有限公司（以下简称 “本行”）的公司治理结构，有效发挥监事会的监督职能，维护 本行安全、稳健运行，保护本行、存款人和其他客户的合法权益， 根据中国银监会监督管理委员会 《商业银行董事履职评价办法 （试行）》及相关法律、法规和规范性文件及 《中信银行股份有 限公司章程》（以下简称 “本行章程”）的规定，并结合本行实 际情况，本行制定了《中信银行股份有限公司监事会对董事、监 事、高管人员的履职评价办法》（以下简称 “本办法”）。 第二条 本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法 律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高管人员 和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条 监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、 客观公正、科学有效、实事求是的原则。 第二章第二章 对董事的履职评价 对董事的履职评价 第二章第二章 对董事的履职评价对董事的履职评价 第四条 监事会对董事履职评价工作负最终责任。本行监 事会依照规定接受银行业监督管理机构对董事履职评价工作的 监督。 1 第五条 本行按年度对所有在职董事进行履职评价。对于 评价年度内，董事会内部任职委员会或任职岗位发生变化的董 事，在分阶段评价的基础上做出综合评价。 第六条 监事会对董事履职的评价工作应依照《商业银行 董事履职评价办法 （试行）》及其他相关监管规章制度开展。 第七条 监事会应督促董事会在每一会计年度完结之后 三个月内对董事进行定期履职评价，形成上一年度的履职评价报 告，并于每一会计年度的 4月 1日前向监事会提交董事会对全体 董事上一年度的履职评价报告。 第八条 监事会应当建立董事履职评价档案，记录董事在 任期内各项履职尽责情况及董事会、监事会对董事的履职评价。 董事履职评价档案管理由监事会履职监督小组负责，日常工作可 由监事会办事机构维护。 第九条 监事会依法通过监事日常列席董事会及其专门 委员会有关会议，通过履职监督小组座谈、访谈、征求意见、查 阅董事履职档案等方式，了解董事履职表现情况。 第十条 监事会在董事会对董事履职评价的基础上，于上 一会计年度结束之后四个月内结合监事会日常监督记录，对全体 董事进行年度履职评价。监事会对董事的履职评价，经监事会会 议决议形成。 第十一条 依据评价结果可将董事在本年度内的履职情 况划分为称职、基本称职和不称职三个级别。 第十二条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事 当年履职评价不得评为称职： 2 （一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的 董事会会议的； （二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的； （三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事 项，董事未提出反对意见的； （四）本行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未 达到监管要求，董事未能及时