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云南生物谷药业股份有限公司 （云南省昆明市高新技术产业开发区大学科技园） 2016 年度第一次股票发行方案 主办券商 （北京市西城区金融大街8 号中国华融大厦） 二零一六年三月 云南生物谷药业股份有限公司 2016 年度第一次股票发行方案 声明 本公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员承诺股票发行 方案不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2  云南生物谷药业股份有限公司 2016 年度第一次股票发行方案 目录 一、公司基本信息 5 二、发行计划 5 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 14 四、其他需要披露的重大事项 16 五、股份认购协议书主要内容摘要 16 六、中介机构信息 19 七、全体董事、监事、高级管理人员声明 19 3  云南生物谷药业股份有限公司 2016 年度第一次股票发行方案 释义 在本发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 生物谷/公司/本公司 指 云南生物谷药业股份有限公司 金沙江投资/金沙江 深圳市金沙江投资有限公司 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 监督管理办法 指 《非上市公众公司监督管理办法》 业务细则 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试 投资者适当性管理细则 指 行）》 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商／华融证券 指 华融证券股份有限公司 律师／律师事务所 指 北京市中伦（深圳）律师事务所 会计／会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 元／万元 指 人民币：元；人民币：万元 4  云南生物谷药业股份有限公司 2016 年度第一次股票发行方案 一、公司基本信息 公司名称：云南生物谷药业股份有限公司 注册地址：云南省昆明市高新技术产业开发区大学科技园 证券简称：生物谷 证券代码：833266 法定代表人：林艳和 董事会秘书：贺元 电话：0871 传真：0871 电子邮箱：biovalley@biovalley.cn