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平安大华中证沪港深高股息精选指数型 证券投资基金招募说明书 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零一七年七月 1 重要提示 平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经 中国证监会2016年8月29 日证监许可[2016]1978号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值 和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中 的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、 本基金的特定风险等。 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金 品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通 机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能 正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，本基金为指数型基金， 具有与标的指数相似的风险收益特征，基金资产对港股标的投资比例会根据指数调 整等发生调整，存在不对港股进行投资的可能。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 2 在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金是指数基金， 其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险，标的指数波动的风 险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，标的指数变更的风险；并且， 指数的历史业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基 金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基 金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 目录 第一部分 绪言5 第二部分 释义6 第三部分 基金管理人 10 第四部分 基金托管人23 第五部分 相关服务机构28 第六部分 基金的募集30 第七部分 基金合同的生效34 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换35 第九部分 基金的投资45 第十部分 基金的财产 54 第十一部分 基金资产的估值 55 第十三部分 基金的费用与税收 62 第十四部分 基金的会计与审计 65 第十五部分 基金的信息披露