志邦厨柜股份有限公司 投资者关系管理制度.PDFVIP

志邦厨柜股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强志邦厨柜股份有限公司( 以下简称“公司”)与投资者之间的信息沟通，完善公司 治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票 上市规则》(2014 年修订)、《公司章程》及其他有关法律、法规和规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合 法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 公司投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的互动交流，增进投资者对公司的了解和认识； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）实现公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 公司投资者关系工作的基本原则： （一）充分披露信息原则：除强制的信息披露以外，公司将主动披露投资者关心的、可以披 露的其他相关信息; （二）合规披露信息原则:公司遵守国家法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所对上 市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时， 公司将做好尚未公布信息及其他内部信息的保密工作，一旦出现泄密的情形，公司将按有关 规定及时予以公开披露; （三）投资者机会均等原则:公司公平对待公司的所有股东及投资者，严禁选择性信息披露; （四）诚实守信原则:公司披露的信息客观、真实和准确，严禁过度宣传和误导; （五）互动沟通原则:公司将主动听取投资者的意见和建议并及时反馈，实现公司与投资者 之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者关系工作的对象、内容和方式 第五条 公司投资者关系管理的特定对象为: （一）从事证券投资的机构、个人及其关联人; （二）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人; （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介; （四）监管部门及相关政府机构; （五）持有公司总股本5% 以上股份的股东及其关联人; （六）上海证券交易所认定的其他机构或个人。 第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括: （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等; （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。 （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术 的研究开发、财务状况、股利分配等; （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、 对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化 等信息; （五）企业文化建设; （六）其他依法可以披露的信息及已公开披露的信息。 第七条 公司与投资者沟通的方式包括: （一）公告，包括定期报告和临时报告; （二）股东大会; （三）公司网站; （四）分析师会议或说明会; （五）一对一沟通; （六）邮寄资料; （七）电话或电邮咨询; （八）广告、宣传或其他宣传材料; （九）媒体采访和报道; （十）现场参观; （十一）路演; （十二）其他。 第八条 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站 (/)为公司指定的信息披露媒体。 第九条 公司在其他公共媒体发布的信息不得先于上述指定信息披露媒体，公司不会以新闻 发布或答记者问等形式代替公司法定公告。公司不会以宣传广告或有偿手段影响媒体的客观 独立报道。公司将及时关注媒体的对公司的报道，必要时将适当回应。 第十条 对于投资者的电子邮件，由证券事务部设专人接收查阅，经董事会秘书审核后及时 回复;对投资者相对集中的问讯，给予公开回复; 对于投资者的电话咨询，由证券事务部设专人接听，并以书面方式记录投资者的咨询及回复 等情况，定期交给董事会秘书审阅。 证券事务部负责将投资者对公司在生产经营，公司治理等方面的合理意见、建议归类整理并 及时反馈给董事会及相关领