11年第一次内审报告.pptVIP

* . QHSE管理体系2011年度第一次内部审核报告 二O一一年九月 * 审核目的 跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况； 检查公司管理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻，持续改进和提高公司QHSE管理体系运行效果； 以现场审核，验证和提高内审员审核技能，促进公司内审员队伍素质建设。 * 审核依据 GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准； 国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等； 公司管理手册、程序文件、第三层文件。 * 审核范围 油品码头公司所管辖范围内的所有部门、单位涉及的活动、服务和设备设施。 * 审核过程综述 在各部门、各单位的密切配合及全体审核员的积极工作下，2011年度第一次内部审核工作于8月24日下午15：30按计划结束。本次审核，采取面谈、现场观察、抽查文件资料和记录等形式，共提出口头问题23项，开具不符合报告单4份。 根据管理者代表指示，审核组于9月5日-9月9日，重点对公司符合性审核提出的问题整改情况进行了补充审核，最终形成本报告。因审核属于抽查性质，并受审核时间和审核员素质影响，审核发现存在一定的局限性，但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管理体系运行实际情况。 * 口头问题与不符合项分布 部门/单位 口头问题 一般不符合 严重不符合 运营管理部 4 技术工程部 5 1 安全监察部 2 1 计划财务部 1 人力资源部 1 企业发展部 1 一港区一区 1 1 一港区二区 2 一港区电力站 1 1 消防安保中心 2 二港区一区 1 二港区二区 1 * 不符合项 技术工程部---查32#罐大修项目工程项目危险源、环境因素识别记录没有进入受限空间的危险源辨识，该记录未能及时更新。 一港区一区---查《报废计量器具报告单》中编号07-FP03-B-Z0084压力表经检测不合格报废，但《计量器具台账》中仍有此表，账物不符。 一港区电力站---查《取消计量器具报告单》中编号07-FP04-Bn-D0105三相电能表经检测不合格报废，但《计量器具台账》中仍有此表，账物不符。 安监部---5#、6#锅炉锅筒、炉膛、烟道检修办理的三张受限空间安全作业证，均无气体检测数据记录；安监部三张备案作业证显示，有O2检测数据，H2S、CO等气体无检测数据。 * 审 核 结 论 通过本次审核，审核组认为：各职能部门、单位职责基本得到落实，公司综合管理体系运行有效。 * 一、审核目标完成情况 1、船级社外审及管理评审改进方案落实 2个不符合项均整改完毕，22个口头问题中除文 件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改 外，其余问题均整改完毕。 2011年1月管理评审三项议题（法律法规合规 性评价工作、危险源与环境因素辨识与评价、各 级应急预案完善）改进方案正在推进中。 * 2、管理制度贯彻情况 在补充审核阶段，审核组重点对2011年开展的符合性审核提出问题整改情况进行审核。公司1-9月共开展符合性审核8次，提出问题51项，除4项属体系文件不完善外，其余47项问题均属制度执行问题，占问题总量的90%以上。在整改期限内的问题共有39项，整改完成30项（其中9项，含新建污水厂项目未投用等客观因素影响整改未完成），问题一次整改率100%。 结论：公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合在逐步改进，但仍存在部分实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题。 * 3、内审员素质培养 本次审核共派出审核员21人，其中14人持有船级社内审资格证，其余7人接受了公司内审员培训。审核员分6组，每组负责3个部门或单位的审核。企发部与人力资源部联合组织了两次审核前培训，对审核员的检查表编制等文审准备工作进行了检查辅导。 本次审核过程中，审核员整体表现良好，审核过程积极主动，审核态度严肃认真。 主要问题：对受审核方关键过程和活动的把握不足。 * 二、共性问题 1、安全隐患整改及时性和规范性有待提高 缺少安