、制度、制度的起源.pptVIP

三、制度的起源 （一）“囚犯困境”模型制度起源理论 制度的功能就是为实现合作创造条件，保证合作的顺利进行。 那么就要说明交易双方为什么要进行合作。 1950年有一个叫Tucker的人定义了一个“囚犯难题”。后来萨缪尔森在《经济学》教材中对这个难题作了通俗明了的解说。从“囚犯困境”模型可以透视人类合作中的诸多问题。 * 有囚犯甲与乙，他们共同作案而被捕。检察官和每个囚犯单独进行谈话。检察官说“我已有足够的证据判取你们两1年监禁。如果你单独坦白交代应该被判取10年监禁的罪行，我就给你达成一笔交易，你可以只判别3个月的监禁，而你的同伙要监禁10年。但是如果你们两人都有坦白交代，那么你们每人要被判5年的监禁。”甲方坦白交代比不坦白要坐1年牢好，而且还有可能只判3个月；但如果甲方不坦白，而乙方坦白了，则甲方要坐10年牢。与此相比，还是坦白好，顶多判5年。乙方也同样处于这样一种“两难困境”之中。囚犯的两难困境见如下图。当两个犯人都出于自私的动机行事坦白交代时，他们两人都处在D方框内，而得到长期的监禁，只有当他们进行合作时，才会处在A方框内，得到短期监禁。 * 博弈结果图 不交代 交代 不 交 代 交 代 1年 1年 3个月 10年 10年 3个月 5年 5年 * 博弈论的经典案例“囚徒困境”，体现了个体理性与集体理性的冲突，理性追求最大化并未导致福利最大。走出“囚徒困境”的两条道路：一是重复博弈，二是有限理性。重复博弈导致的结果是纳什均衡（不合作为最优解），重复博弈策略导致社会各领域合作，甚至包括在无望的环境中合作。 重复博弈的策略：一报还一报，即以合作开局，此后采取与对方上一次行动相同的行动，结果论是：参与者摆脱困境的有最效方法是在序列对策中坚持“一报还一报”——参与人被对方的背叛与激怒，并作出及时有力的背叛性报复。一报还一报还得有以下原则：善意（有助于防止陷入非合作的困境）、强硬（保证对方背叛行为的谨慎）、宽容（对别人背叛进行必要的处罚后可原谅对方）、简单明了的合作规则。 * 制度是人们协调的结果：教授的衣着 哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。 讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在听课——男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮盖着树叶。 第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮盖着树叶；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天的教训，于是全部西装革履。 直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西装，竞争力战略才得以顺利地传授下去。 * 2、科斯的制度起源理论——交易费用。 交易费用的存在必然导致制度的产生，制度产生又有利于降低交易费用。没有制度约束，斯密看不见的手的作用带来的可能不是繁荣，而是社会生活的混乱。当交易有费用时，制度就会起作用。 科斯制度起源理论的另一独到之处就是其“制度选择思想”。 * 可以从三个层次来理解科斯的“制度选择思想”： 第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优状态。这被称为“科斯中性定理”。 第二个层次，在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第三个层次，在不同的经济、法律环境下，外在性问题存在不同的最佳解决办法。因此需要在几种制度安排中间进行选择，即科斯的“制度选择思想”。 选择什么样的制度，可以进行如下两个方面的比较：一是制度类型的交易费用比较，二是制度变迁、操作的成本与收益比较。 * 3、诺思制度起源理论。 随着专业化和分工的发展，交换的增加，市场规模的扩大，另一类非个人交换形式出现了。在这类交换形式中，交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不对称，欺诈、违约、偷窃等行为不可避免，这样个人收益和社会收益发生差异，如果个人收益与其投入不对称时，个人便失去了从事生产活动的动力，社会效率也达不到最优。制度便应运而生。 制度的作用就在于规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作得以进行的因素减少到最低程度。 * 案例1：德国的地铁的无人验票 德国的许多城市，它们的地铁使用自动售票机，买完票后直接上车，可是在德国无人会逃票。如果在中国一些城市如此做，恐怕很多人会逃票。这是为什么我们不问，但德国人把买票制度内在于自己的行为之中，大大地降低了地铁的劳动成本（否则要雇佣大量的人力来进行验票），其结果是德国人享受到了更低的